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深圳市雄韜電源科技股份有限公司 關(guān)于2017年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
深圳市雄韜電源科技股份有限公司 關(guān)于2017年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告 本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。根據(jù)深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號(hào)：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告格式》的有關(guān)規(guī)定，本公司董事會(huì)將2017年度募集資金存放與使用情況報(bào)告如下：一、募集資金基本情況(一)2014年度首次公開(kāi)發(fā)行股票1、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可〔2014〕1189號(hào)”文件許可，公司于2014年11月24日公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股3,400萬(wàn)股，每股面值1.00元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣13.16元，共募集資金44,744.00萬(wàn)元，招商證券股份有限公司扣除保薦承銷(xiāo)費(fèi)用、發(fā)行費(fèi)用后將余款41,444.00萬(wàn)元于2014年11月27日匯入公司在花旗銀行(中國(guó))有限公司深圳分行開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)為1750293898募集資金專(zhuān)戶(hù)和興業(yè)銀行股份有限公司深圳后海支行開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)為338130100100039889募集資金專(zhuān)戶(hù)。另外扣除公司累計(jì)發(fā)生的承銷(xiāo)及保薦費(fèi)35,000,000.00元和審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、法定信息披露費(fèi)等其他發(fā)行費(fèi)用12,654,720.87元，公司本次募集資金凈額為人民幣399,785,279.13元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并出具勤信驗(yàn)字【2014】第1044號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。2、截止至2017年12月31日，公司募集資金使用情況：?jiǎn)挝唬喝嗣駧旁?二)2016年度非公開(kāi)發(fā)行股票1、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可〔2016〕1349號(hào)”文件許可，公司于2016年8月5日向特定投資者非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股44,113,207股，每股面值1.00元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣21.20元，共募集資金935,199,988.40元，招商證券股份有限公司扣除保薦承銷(xiāo)費(fèi)用、發(fā)行費(fèi)用后將余款919,699,988.40元于2016年8月25日匯入公司在中國(guó)銀行股份有限公司深圳大鵬支行開(kāi)立的賬號(hào)為751067643817募集資金專(zhuān)戶(hù)和中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司深圳大鵬支行開(kāi)立的賬號(hào)為44250100004200000265募集資金專(zhuān)戶(hù)。另外扣除公司累計(jì)發(fā)生的承銷(xiāo)及保薦費(fèi)18,000,000.00元和審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、法定信息披露費(fèi)等其他發(fā)行費(fèi)用1,534,113.21元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣915,665,875.19元。實(shí)際募集資金凈額加上本次非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行費(fèi)用可抵扣增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額964,195.09元，合計(jì)人民幣916,630,070.28元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具了勤信驗(yàn)字【2016】第1112號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。2、截止至2017年12月31日，公司募集資金使用情況：?jiǎn)挝唬喝嗣駧旁阶ⅲ汗?017年12月29日向中信證券股份有限公司購(gòu)買(mǎi)中信證券股份有限公司保本添益系列109期收益憑證（保本型理財(cái)產(chǎn)品）。公司2017年12月29日向中國(guó)銀行股份有限公司購(gòu)買(mǎi)中銀保本理財(cái)-人民幣按期開(kāi)放理財(cái)產(chǎn)品（保本型理財(cái)產(chǎn)品）。公司2017年12月29日向中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司購(gòu)買(mǎi)“乾元-順鑫”保本型2018年第2期理財(cái)產(chǎn)品（保本型理財(cái)產(chǎn)品）。二、募集資金管理情況1、募集資金管理制度為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），根據(jù)《管理辦法》的要求并結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)需要，公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，并對(duì)募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手續(xù)，以保證專(zhuān)款專(zhuān)用。2、募集資金存放情況(1)2014年度首次公開(kāi)發(fā)行股票公司為各個(gè)募集資金項(xiàng)目分別設(shè)立了專(zhuān)戶(hù)，截至2017年12月31日止，公司在各家銀行募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)存款余額共計(jì)為46,604,610.71元，募集資金存放情況如下：?jiǎn)挝唬喝嗣駧旁?2)2016年度非公開(kāi)發(fā)行股票公司為各個(gè)募集資金項(xiàng)目分別設(shè)立了專(zhuān)戶(hù)，截至2017年12月31日止，公司在各家銀行募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)存款余額共計(jì)為49,706,093.59元，募集資金存放情況如下：?jiǎn)挝唬喝嗣駧旁?、根據(jù)《募集資金使用管理辦法》，公司及保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司于2014年12月分別與花旗銀行（中國(guó)）有限公司深圳分行、興業(yè)銀行股份有限公司深圳后海支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》與深圳證券交易所的《三方監(jiān)管協(xié)議》范本不存在重大差異。公司、雄韜電源科技（越南）有限公司及保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司于2015年12月與中國(guó)銀行胡志明市分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；公司、湖北雄韜電源科技有限公司及保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司于2015年12月與花旗銀行（中國(guó)）有限公司深圳分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；公司及保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司于2016年8月分別與中國(guó)銀行股份有限公司深圳大鵬支行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司深圳大鵬支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。報(bào)告期內(nèi)，《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》正常履行。三、本期募集資金的實(shí)際使用情況(一)募集資金使用情況對(duì)照表2017年度募集資金的使用情況詳見(jiàn)附表：募集資金使用情況對(duì)照表。(二)募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說(shuō)明（1）湖北雄韜275萬(wàn)千伏安密封蓄電池極板組裝線項(xiàng)目出現(xiàn)異常的原因系：國(guó)家于2016年開(kāi)始對(duì)鉛酸電池行業(yè)征收4%的消費(fèi)稅，且湖北雄韜大力發(fā)展國(guó)內(nèi)通信電池，目標(biāo)市場(chǎng)以國(guó)外市場(chǎng)為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐試?guó)內(nèi)市場(chǎng)為主，導(dǎo)致整體項(xiàng)目有所延后，預(yù)計(jì)整體項(xiàng)目延后至2018年12月31日。（2）燃料電池等項(xiàng)目研發(fā)中心及能源互聯(lián)網(wǎng)云平臺(tái)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目出現(xiàn)異常的原因系：在能源互聯(lián)網(wǎng)云平臺(tái)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中，基于智慧電池的EnerSmart解決方案已經(jīng)開(kāi)發(fā)完成，此方案是以雄韜最新研發(fā)的高功率、深循環(huán)/長(zhǎng)浮充壽命、可快速大電流充放電的純鉛二代電池為核心，融合最先進(jìn)的電池遠(yuǎn)程監(jiān)測(cè)技術(shù)，可內(nèi)置GPS新品，對(duì)電池進(jìn)行監(jiān)控、數(shù)據(jù)采集、防盜定位追蹤，具有易安裝、易維護(hù)、性能好、性?xún)r(jià)比高等突出優(yōu)勢(shì)，可為客戶(hù)提供新型、方便、快捷的運(yùn)維服務(wù)。由于能源互聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目要結(jié)合儲(chǔ)能市場(chǎng)在可再生能源并網(wǎng)，分布式發(fā)電、微網(wǎng)及新能源汽車(chē)和電力輔助服務(wù)領(lǐng)域�；谛滦投嗫譖t-Pd/石墨烯陽(yáng)極材料的質(zhì)子交換膜燃料電池項(xiàng)目中，目前已經(jīng)完成燃料電池UPS在印度通信基站的安裝和調(diào)試以及我司燃料電池測(cè)試平臺(tái)的搭建。作為我司燃料電池戰(zhàn)略發(fā)展的重要方向，公司也已經(jīng)完成燃料電池混動(dòng)力樣車(chē)的設(shè)計(jì)和總裝，現(xiàn)處于樣車(chē)的技術(shù)方案驗(yàn)證、定型測(cè)試和可靠性試驗(yàn)階段，此外，在廢鋁制氫方面，已經(jīng)完成立項(xiàng)工作，現(xiàn)處于鋁制氫與燃料電池系統(tǒng)的技術(shù)對(duì)接及調(diào)試測(cè)試階段。由于燃料電池樣車(chē)生產(chǎn)資質(zhì)準(zhǔn)入需要進(jìn)行申報(bào)，拿國(guó)家公告，以便最終通過(guò)國(guó)家新能源汽車(chē)推廣車(chē)型目錄，因此造成項(xiàng)目的延期，此外公司后續(xù)希望能夠擴(kuò)大生產(chǎn)，與整車(chē)廠建立銷(xiāo)售模式，技術(shù)方面采用廢鋁制氫技術(shù)，實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)廢鋁制氫與千瓦級(jí)燃料電池系統(tǒng)技術(shù)對(duì)接，嘗試在燃料電池UPS系統(tǒng)和車(chē)載領(lǐng)域進(jìn)行應(yīng)用。在高效安全復(fù)合三元陶瓷動(dòng)力鋰電池項(xiàng)目中，目前公司已經(jīng)完成基于NCM523材料體系的開(kāi)發(fā)，也已開(kāi)發(fā)出單體42Ah、能量密度≥200Wh/kg鋁殼電芯，樣品的中試評(píng)測(cè)已通過(guò)，未來(lái)將在2017年內(nèi)批量投產(chǎn)。未來(lái)實(shí)現(xiàn)更快的產(chǎn)品迭代和技術(shù)升級(jí)，逐步進(jìn)行向高鎳體系的升級(jí)，配合高克容石墨、硅碳，以及高安全結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)能量密度和安全系數(shù)的同步提升。綜上所述，根據(jù)燃料電池等項(xiàng)目研發(fā)中心及能源互聯(lián)網(wǎng)云平臺(tái)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度及實(shí)際建設(shè)情況，經(jīng)過(guò)謹(jǐn)慎的研究論證，公司預(yù)計(jì)本項(xiàng)目在2018年12月31日完成。（3）越南新建極板二廠投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的原因系：因極板廠建設(shè)進(jìn)程延誤，購(gòu)買(mǎi)設(shè)備時(shí)間隨之延誤，導(dǎo)致該項(xiàng)目無(wú)法于2017年12月31日前完成設(shè)備購(gòu)買(mǎi)。鑒于此，公司審慎研究論證后對(duì)該項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度規(guī)劃進(jìn)行了優(yōu)化調(diào)整，將該項(xiàng)目的建設(shè)期由原定2017年12月31日延長(zhǎng)至2018年6月30日。(三)募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況說(shuō)明燃料電池等項(xiàng)目研發(fā)中心及能源互聯(lián)網(wǎng)云平臺(tái)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目屬于研發(fā)項(xiàng)目，并不涉及生產(chǎn)具體的工業(yè)化產(chǎn)品，不產(chǎn)生直接財(cái)務(wù)效益。但通過(guò)項(xiàng)目的實(shí)施，將為公司在能源互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域打下夯實(shí)的基礎(chǔ)，增強(qiáng)公司電池生產(chǎn)及技術(shù)服務(wù)整體解決方案供應(yīng)能力和研發(fā)能力，提升新型產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)能力，有利于公司品牌知名度和客戶(hù)信任度的提升，加快客戶(hù)需求反應(yīng)速度，提高服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步加強(qiáng)公司市場(chǎng)及品牌的推廣，提升公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，鞏固和提升公司市場(chǎng)份額，實(shí)現(xiàn)公司中長(zhǎng)遠(yuǎn)期的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。（四）節(jié)余募集資金使用情況公司于2017年9月21日召開(kāi)的2017年第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議和2017年11月7日召開(kāi)的2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于單個(gè)募投項(xiàng)目結(jié)余資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司將2014年度首次公開(kāi)發(fā)行股票募投項(xiàng)目“年產(chǎn)250萬(wàn)KVAh閥控密封式鉛酸蓄電池?cái)U(kuò)建項(xiàng)目”的節(jié)余募集資金及利息合計(jì)4303.64萬(wàn)元（截至2017年9月19日已結(jié)算的利息收入）及募集資金專(zhuān)戶(hù)后期利息收入（具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日銀行結(jié)算余額為準(zhǔn)）劃入公司的一般賬戶(hù)中，用于補(bǔ)充公司的流動(dòng)現(xiàn)金。四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況1、原募集資金投資項(xiàng)目基本情況（1）根據(jù)雄韜股份首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)的募集資金計(jì)劃，原項(xiàng)目“湖北雄韜275萬(wàn)千伏安密封蓄電池極板組裝線項(xiàng)目”，項(xiàng)目總投資39,000萬(wàn)元，使用募集資金25,000萬(wàn)元，項(xiàng)目投資主體湖北雄韜電源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“湖北雄韜”），新建13條先進(jìn)密封蓄電池組裝線，年生產(chǎn)蓄電池275萬(wàn)KVAh，其中AGM電池215萬(wàn)KVAh，膠體電池60萬(wàn)KVAh，主要投資明細(xì)如下：?jiǎn)挝唬喝嗣駧湃f(wàn)元公式截至2017年12月31日，本項(xiàng)目累計(jì)使用募集資金10,130.70萬(wàn)元，正在建設(shè)中。2、募集資金投資項(xiàng)目變更具體情況（1）在科學(xué)、審慎地進(jìn)行項(xiàng)目的可行性分析的前提下，公司第二屆董事會(huì)2015年第十次會(huì)議和2015年12月24日召開(kāi)第六次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于部分變更募集資金投資項(xiàng)目的議案》，同意將“湖北雄韜275萬(wàn)千伏安密封蓄電池極板組裝線項(xiàng)目”募集資金10,868萬(wàn)元，變更投向“越南雄韜年產(chǎn)120萬(wàn)KVAh蓄電池新建項(xiàng)目”，實(shí)施主體為越南雄韜電源科技有限公司。（2）在科學(xué)、審慎地進(jìn)行項(xiàng)目的可行性分析的前提下，公司2017年10月19日召開(kāi)第三屆董事會(huì)2017年第九次會(huì)議和2017年11月7日召開(kāi)2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目議案》，同意變更“湖北雄韜275萬(wàn)千伏安密封蓄電池極板組裝線項(xiàng)目”的募集資金3,200萬(wàn)元，用于投資“越南新建極板二廠投資項(xiàng)目”。 實(shí)施主體為越南雄韜電源科技有限公司。募集資金用途變更前后對(duì)比情況如下：公式3、募集資金用途變更原因（1）越南雄韜年產(chǎn)120萬(wàn)KVAh蓄電池新建項(xiàng)目變更原因：我國(guó)將于2016年1月1日起對(duì)鉛蓄電池行業(yè)按4%稅率征稅消費(fèi)稅，同時(shí)伴隨近年來(lái)國(guó)內(nèi)人力成本和原材料成本的不斷提高，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)鉛蓄電池制造的優(yōu)勢(shì)不斷被削弱。而公司另一重要海外生產(chǎn)基地——越南雄韜，2007年?duì)I運(yùn)至今已培養(yǎng)了大批越南籍本土管理人才，具有明顯的成本優(yōu)勢(shì)和良好的供應(yīng)鏈，并已經(jīng)通過(guò)了多個(gè)戰(zhàn)略客戶(hù)的審核。越南雄韜產(chǎn)能雖逐年提升，但現(xiàn)有越南生產(chǎn)基地產(chǎn)能仍無(wú)法滿(mǎn)足訂單需求。公司經(jīng)過(guò)反復(fù)論證及多次調(diào)研分析，基于優(yōu)化公司國(guó)內(nèi)外產(chǎn)能配置的戰(zhàn)略考慮，認(rèn)為調(diào)整增加越南雄韜生產(chǎn)基地投資是更緊迫和理想的選擇，發(fā)展前景可期。（2）越南新建極板二廠投資項(xiàng)目變更原因：我國(guó)于2016年1月1日起對(duì)鉛蓄電池行業(yè)按4%稅率征稅消費(fèi)稅，將于2018年1月1日起環(huán)境排放應(yīng)稅污染物的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者為環(huán)境保護(hù)稅的納稅人，需繳納相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)稅。同時(shí)伴隨近年來(lái)國(guó)內(nèi)人力成本和原材料成本的不斷提高，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)鉛蓄電池制造的優(yōu)勢(shì)不斷被削弱。越南雄韜2007年?duì)I運(yùn)至今已培養(yǎng)了大批越南籍本土管理人才，具有明顯的成本優(yōu)勢(shì)和良好的供應(yīng)鏈，并已經(jīng)通過(guò)了多個(gè)戰(zhàn)略客戶(hù)的審核。目前越南雄韜基地極板生產(chǎn)暫時(shí)無(wú)法滿(mǎn)足組裝需求。其中40%的極板需要從國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)，從國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)極板運(yùn)輸至越南基地的運(yùn)輸費(fèi)用高且運(yùn)輸周期長(zhǎng)，從而影響越南雄韜生產(chǎn)基地產(chǎn)能。產(chǎn)能雖逐年提升，但現(xiàn)有越南生產(chǎn)基地產(chǎn)能仍無(wú)法滿(mǎn)足訂單需求。公司經(jīng)過(guò)反復(fù)論證及多次調(diào)研分析，基于優(yōu)化公司國(guó)內(nèi)外產(chǎn)能配置的戰(zhàn)略考慮，認(rèn)為調(diào)整增加越南雄韜生產(chǎn)基地投資是更緊迫和理想的選擇，發(fā)展前景可期。變更募集資金投資項(xiàng)目情況表詳見(jiàn)本報(bào)告附件2。五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題公司已披露的募集資金相關(guān)信息不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，公司不存在募集資金管理違規(guī)情形。深圳市雄韜電源科技股份有限公司董事會(huì)2018年4月20日附表1：2014年度首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表2017年度單位：人民幣萬(wàn)元公式說(shuō)明：1. 越南雄韜年產(chǎn)120萬(wàn)KVAH蓄電池新建項(xiàng)目已于2016年12月31日完工，產(chǎn)能已經(jīng)達(dá)到，尚余部分設(shè)備款及設(shè)備尾款未支付。2. 本使用情況匯總表中各項(xiàng)目直接相加的匯總數(shù)與合計(jì)數(shù)在尾數(shù)上有差異，這種差異是以萬(wàn)元為單位且四舍五入造成的。2016年度非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表2017年度單位：人民幣萬(wàn)元公式附件2變更募集資金投資項(xiàng)目情況表2017年度單位：人民幣萬(wàn)元公式【深圳市雄韜電源科技股份有限公司 度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告】相關(guān)文章：
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