內(nèi)部性博弈模型分析
提要本文通過(guò)簡(jiǎn)單重復(fù)博弈模型的構(gòu)建，對(duì)官僚機(jī)構(gòu)追求內(nèi)部性與立法機(jī)關(guān)的博弈進(jìn)行分析。 關(guān)鍵詞：內(nèi)部性；政府?dāng)U張；公共選擇學(xué)派；囚徒困境博弈；重復(fù)博弈 中圖分類號(hào)：F062.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 一、內(nèi)部性問(wèn)題的提出 內(nèi)部性是指公共機(jī)構(gòu)尤其是政府部門(mén)及其官員追求自身的組織目標(biāo)或自身利益而非公共利益或社會(huì)福利的現(xiàn)象，也稱之為內(nèi)在效應(yīng)或內(nèi)在性。內(nèi)部性被認(rèn)為是非市場(chǎng)缺陷以及市場(chǎng)失敗的一個(gè)基本原因依照查爾斯?沃爾夫的說(shuō)法，市場(chǎng)缺陷理論的核心是外在性，而非市場(chǎng)缺陷理論的核心是內(nèi)在性。 按照查爾斯?沃爾夫的界定，所謂的內(nèi)部性（內(nèi)在效應(yīng)）也就是公共組織或非市場(chǎng)組織自身的目標(biāo)，是公共組織用以評(píng)價(jià)全體成員、決定工資、提升和津貼、比較次一級(jí)組織以協(xié)助分配預(yù)算、辦公室、停車管理的標(biāo)準(zhǔn)；或者說(shuō)，是指導(dǎo)、規(guī)制和評(píng)估機(jī)構(gòu)運(yùn)行和機(jī)構(gòu)人員行為的準(zhǔn)則。沃爾夫認(rèn)為，內(nèi)在性或組織目標(biāo)是使機(jī)構(gòu)中的全體成員發(fā)揮最大機(jī)構(gòu)職能的重要因素。因此，可以預(yù)見(jiàn)，像外在性影響市場(chǎng)活動(dòng)的結(jié)果一樣，內(nèi)在性同樣會(huì)影響非市場(chǎng)活動(dòng)的結(jié)果。在這種情況下，偏差都在實(shí)際結(jié)果和社會(huì)希望的成果之間產(chǎn)生。內(nèi)在性的存在意味著私人的組織或組織的成本和利潤(rùn)很可能支配了公共決策的計(jì)算，這種內(nèi)在性決定了公共官僚機(jī)構(gòu)的運(yùn)行及官員的行為。 二、內(nèi)部性導(dǎo)致政府?dāng)U張 既然內(nèi)部性決定了公共組織尤其是官僚機(jī)構(gòu)的行為及運(yùn)行，那么它應(yīng)是各種非市場(chǎng)缺陷及政府失敗類型的一個(gè)最基本的或深層次的根源。它可以用來(lái)解釋各種非市場(chǎng)缺陷及政府失敗，然而將它運(yùn)用來(lái)解釋政府?dāng)U張及低效最為合適。 在最近一個(gè)世紀(jì)里，人類社會(huì)取得了巨大的經(jīng)濟(jì)成就，同時(shí)政府的規(guī)模和范圍也大幅度地?cái)U(kuò)張了。無(wú)論是發(fā)展中國(guó)家，還是發(fā)達(dá)國(guó)家都是如此，OECD國(guó)家政府規(guī)模擴(kuò)張尤其突出。而發(fā)展中國(guó)家的政府規(guī)模自20世紀(jì)六十年代以來(lái)也出現(xiàn)了持續(xù)增長(zhǎng)的勢(shì)頭。人們?nèi)找娓惺艿秸淖饔茫男袨殛P(guān)系到人們的禍福，人們也越來(lái)越關(guān)心政府的規(guī)模和效能。 表1列出了OECD國(guó)家的政府規(guī)模。由表1可以看出，發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的政府規(guī)模有很大的差別，但一般都在50%左右。如表1所示，美國(guó)政府總支出占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重一直在33%左右，英國(guó)政府則一直在43%左右，德國(guó)政府一直在48%左右，1994年以后已經(jīng)增加到50%以上。瑞典、丹麥則在60%以上。（表1） 關(guān)于政府?dāng)U張的原因，公共選擇理論家認(rèn)為，作為公共選擇或公共決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)的官僚機(jī)構(gòu)及其官僚也是按“經(jīng)濟(jì)人”模式行事的，他們的目標(biāo)是自身利益的最大化，追求的是升官、高薪和輕松的工作，以及各種附加福利。這可以通過(guò)擴(kuò)大機(jī)構(gòu)規(guī)模及增加人員來(lái)實(shí)現(xiàn)，這就出現(xiàn)了帕金斯定律所指出的情況，即無(wú)論政府的工作量是增加還是減少（甚至無(wú)事可做），政府機(jī)構(gòu)及其人員的數(shù)量總是按同一速度增長(zhǎng)。所有這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)都取決于官僚機(jī)構(gòu)預(yù)算收入的增加，官僚自利效用最大化行為最終表現(xiàn)為“最大化預(yù)算收入”。于是整個(gè)預(yù)算過(guò)程中，就必然發(fā)生以立法機(jī)構(gòu)為一方和以官僚機(jī)構(gòu)為另一方的關(guān)于預(yù)算的討價(jià)還價(jià)――官僚機(jī)構(gòu)總是要從立法機(jī)構(gòu)中獲得更多的預(yù)算收入。 三、內(nèi)部性博弈模型的構(gòu)建 下面，我們將通過(guò)一個(gè)以立法機(jī)構(gòu)為一方和以官僚機(jī)構(gòu)為另一方的關(guān)于預(yù)算的討價(jià)還價(jià)博弈模型說(shuō)明內(nèi)部性的狀況。 1、關(guān)于內(nèi)部性博弈的基本性質(zhì)。關(guān)于內(nèi)部性博弈（表現(xiàn)為對(duì)預(yù)算的討價(jià)還價(jià)）是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，也是一種不斷選擇過(guò)程，而這些過(guò)程存在兩種基本狀態(tài)：官僚機(jī)構(gòu)是否要求增加預(yù)算以追求內(nèi)部性；立法機(jī)構(gòu)是否制止官僚機(jī)構(gòu)追求內(nèi)部性，未制止將同意追加預(yù)算，制止將削減預(yù)算。于是這種博弈具有如下性質(zhì)： （1）該博弈為雙方博弈，參與博弈的雙方分別是官僚機(jī)構(gòu)（設(shè)為A）、立法機(jī)構(gòu)（設(shè)為B）。他們的關(guān)系是A追求內(nèi)部性與B進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，B針對(duì)A的行為選擇行動(dòng)。 �。�2）行為的不確定性，即官僚機(jī)構(gòu)A可能追求內(nèi)部性也可能不追求。 （3）個(gè)體理性。即A和B的行為出發(fā)點(diǎn)是通過(guò)博弈獲取利益，其博弈過(guò)程采取利益占優(yōu)。當(dāng)追求內(nèi)部性有利時(shí)，它會(huì)選擇討價(jià)還價(jià)以獲取更多的預(yù)算；當(dāng)不追求內(nèi)部性能帶來(lái)更多好處時(shí)，它就會(huì)選擇不追求內(nèi)部性的.狀態(tài)。 （4）重復(fù)博弈。A和B之間博弈往往是多次重復(fù)的，是一種伙伴關(guān)系，雙方博弈行為本身不會(huì)改變其博弈的結(jié)構(gòu)，彼此都可以看到對(duì)方過(guò)去的行為。此時(shí)，A和B不但關(guān)心一次重復(fù)博弈的收益，而且更關(guān)心其未來(lái)收益。 2、一個(gè)簡(jiǎn)單博弈模型的構(gòu)建。為了構(gòu)建模型和簡(jiǎn)化計(jì)算需要，特作如下假設(shè)： （1）官僚機(jī)構(gòu)A追求內(nèi)部性要求增加預(yù)算成本為C1，因增加預(yù)算獲得的內(nèi)在激勵(lì)的收益為R1。 �。�2）如果立法機(jī)構(gòu)B發(fā)現(xiàn)官僚機(jī)構(gòu)A要求增加預(yù)算是為了追求內(nèi)部性而不是正當(dāng)運(yùn)用，將會(huì)削減預(yù)算給A帶來(lái)的損失為C2。 �。�3）假設(shè)官僚機(jī)構(gòu)A追求內(nèi)部性的概率為p，相應(yīng)地不追求內(nèi)部性的概率為1-p；如果立法機(jī)構(gòu)B制止A追求內(nèi)部性的概率為q，相應(yīng)地不制止的概率為1-
http://www.stanzs.com/news/55CD05CDA2FFED8C.html
q。 第一種情況，官僚機(jī)構(gòu)A不追求內(nèi)部性，相當(dāng)于成本為C1，同時(shí)因廉潔奉公受到立法機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)，獲得的內(nèi)在激勵(lì)的收益為R1（R1＞C1），官僚機(jī)構(gòu)受到正向激勵(lì)，用μ（μ＞0）來(lái)表示，為官僚機(jī)構(gòu)行為的激勵(lì)因子。官僚機(jī)構(gòu)受到激勵(lì)具有積累性，存在一種經(jīng)過(guò)時(shí)間傳導(dǎo)的正向運(yùn)動(dòng)，每次都在原來(lái)基礎(chǔ)上受一次正激勵(lì)μ，官僚機(jī)構(gòu)A的效用（或績(jī)效變化）為： 第二種情況，官僚機(jī)構(gòu)A不追求內(nèi)部性，相當(dāng)于成本為C1，立法機(jī)構(gòu)未對(duì)A進(jìn)行激勵(lì)，不能帶來(lái)額外收益，而其他官僚機(jī)構(gòu)追求內(nèi)部性，立法機(jī)構(gòu)未制止，對(duì)于A來(lái)說(shuō)，相當(dāng)于成本損失。A的效用為： G2A＝p（1-q）（-2C1）（2） 第三種情況，A追求內(nèi)部性，B發(fā)現(xiàn)并予以制止，A的效用為C2，官僚機(jī)構(gòu)A聲譽(yù)損失為R1。A的效用為： G3A＝－（1-p）q（R1＋C2）（3） 第四種情況，A追求內(nèi)部性，立法機(jī)構(gòu)未制止，A節(jié)省成本C1，可以記入收益當(dāng)中，A的效用為： G4A＝（1-p）（1-q）C1（4） 3、基于簡(jiǎn)單博弈模型的企業(yè)流程改造條件分析。從官僚機(jī)構(gòu)A的角度考察效用，此時(shí)官僚機(jī)構(gòu)A對(duì)自己所要采取的行為具有完全信息，而對(duì)立法機(jī)構(gòu)的狀況不具有完全信息。A是否選擇進(jìn)行采取措施控制沖突關(guān)鍵在它對(duì)應(yīng)對(duì)沖突的期望支付（p=1）與回避沖突的期望支付（p=0）之差△GA的大小。 A選擇是否選擇應(yīng)對(duì)的條件是△GA≥0。因?yàn)椋?+μ）＞1，所以： ∑q（R1-C1）（1+μ）＞q（R1-C1）（1+μ） 若q（R1-C1）（1+μ）n-1+（1-q）（-2C1）+q（R1+C2）-（1-q）C1＞0（7） 則（6）式必然成立。 通過(guò)對(duì)（7）式劃簡(jiǎn)可以得到： 4、模型結(jié)論 第一，立法機(jī)構(gòu)B發(fā)現(xiàn)管理機(jī)構(gòu)A追求內(nèi)部性的概率越大，對(duì)A追求內(nèi)部性的懲罰越重，造成A的績(jī)效損失越大，官僚機(jī)構(gòu)越愿意放棄追求內(nèi)部性。 第二，組織績(jī)效增長(zhǎng)越大，放棄追求內(nèi)部性越有動(dòng)力。放棄追求內(nèi)部性有成本，但收益高于成本并存在積累性，就越有放棄追求內(nèi)部性的動(dòng)力。 第三，當(dāng)官僚機(jī)構(gòu)放棄追求內(nèi)部性造成的成本越小時(shí)，官僚機(jī)構(gòu)即使在放棄追求內(nèi)部性中獲得的績(jī)效增長(zhǎng)較小，官僚機(jī)構(gòu)也愿意采取放棄追求內(nèi)部性的行為。 四、結(jié)論：內(nèi)部性的治理與防范 治理內(nèi)部性，優(yōu)化官僚機(jī)構(gòu)運(yùn)行的最基本方法是強(qiáng)化官僚機(jī)構(gòu)解說(shuō)責(zé)任與外在控制。解說(shuō)責(zé)任是指由官僚機(jī)構(gòu)向有關(guān)單位如國(guó)會(huì)自己已做、正做和將要做的事情，并證明其是正當(dāng)?shù)�。解說(shuō)責(zé)任實(shí)際上是承擔(dān)提供信息的義務(wù)，從而使自己的活動(dòng)公開(kāi)，易于為主管部門(mén)監(jiān)督。外在控制的主要對(duì)象是官僚機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量滿足需求的方式。 治理內(nèi)部性，改進(jìn)官僚機(jī)構(gòu)的第二種方法，是改進(jìn)其運(yùn)行方式與組織形式，目的是抑制其擴(kuò)大預(yù)算從而擴(kuò)大部門(mén)規(guī)模的傾向。主要方案有： 第一，在官僚機(jī)構(gòu)生產(chǎn)中引入競(jìng)爭(zhēng)因素，打破勞務(wù)供給壟斷與生產(chǎn)成本信息壟斷，這樣可以限制機(jī)構(gòu)規(guī)模的擴(kuò)大，又可促進(jìn)效率的提高。 第二，用市場(chǎng)力量改進(jìn)政府效率。威廉?尼斯卡寧在《官僚機(jī)構(gòu)與代議制政府》中提出三個(gè)措施：（1）在政府內(nèi)部重新確定競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。（2）在高層行政管理者中恢復(fù)發(fā)揮個(gè)人積極性的制度，其作用將與利潤(rùn)在私營(yíng)部門(mén)中的作用相同。（3）更經(jīng)常地采用由私營(yíng)企業(yè)承擔(dān)公共事業(yè)的政策。 第三，加強(qiáng)監(jiān)督，成立專家委員會(huì)定期評(píng)審官僚機(jī)構(gòu)。如，1979年撒切爾政府開(kāi)展了著名的“雷納評(píng)審”。 �。ㄗ髡邌挝唬簴|北財(cái)經(jīng)大學(xué)）【內(nèi)部性博弈模型分析】相關(guān)文章：
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