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期貨法律法規(guī)：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則7
第七章 監(jiān)督管理及處分
第二十八條 期貨經營機構的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員以及其他人員遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。期貨業(yè)務輔助人員或其他人員有違反本準則行為的，由所在機構進行處理，并應當在 10 個工作日內向協(xié)會報告。
第二十九條 期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在10 個工作日內向協(xié)會報告。
第三十條 協(xié)會在接到對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應的紀律處分。 協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當積極配合。
協(xié)會受理投訴、進行調查以及裁決的程序和辦法另行制定。 第三十一條 協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：
(一)警告；
(二)公開通報批評；
(三)暫停期貨從業(yè)人員資格 6 個月至 12 個月；
(四)撤消期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；
(五)撤消期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
第三十二條 期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發(fā)出。
第三十三條 期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開通報批評。
第三十四條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格 6 個月至 12個月；情節(jié)嚴重的，撤消其期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：
(一)有本準則第二十條所禁止行為之一的；
(二)拒絕協(xié)會調查或檢查的；
(三)獲取不正當利益的；
(四)向投資者隱瞞重要事項的；
(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
第三十五條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤消其期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：
(一)有本準則第四條所禁止行為之一的；
(二)違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；
(三)違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的；
(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。
第三十六條 期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律處分，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育。
第三十七條 期貨從業(yè)人員受到紀律處分的，協(xié)會將紀律處分信息錄入協(xié)會從業(yè)人員信息管理數據庫；期貨從業(yè)人員受到本準則第三十一條中的第(三)項、第(四)項或第(五)項處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網站和指定媒體上進行公示，并向中國證監(jiān)會報告。
第三十八條 期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。
第三十九條 期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關規(guī)定向國家主管機關申訴或反映。
第四十條 期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經營機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調解。
第四十一條 期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會自律管理范圍的，協(xié)會應向中國證監(jiān)會報告；構成犯罪的，由司法機關追究刑事責任。
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