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對違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰條例

時間:2023-04-30 07:37:02 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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對違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰條例

  從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后,如違反國家有關(guān)法規(guī)或本規(guī)定,除按該有關(guān)法規(guī)進行處罰外,證監(jiān)會可視情節(jié)輕重處以下列一項或多項處罰:

  1.警告;

對違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰條例

  2.暫停從業(yè)資格六個月到十二個月;

  3.撤銷資格證書,此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請;

  4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請。

  (1)對在規(guī)定的時間內(nèi)未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業(yè)人員的,證監(jiān)會可責(zé)令其所在證券機構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動,并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請。同時,對所在機構(gòu)的有關(guān)負責(zé)人按照規(guī)定予以處罰。

  (2)申請人在申請過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),證監(jiān)會可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請。

  (3)已取得資格證書如在申請過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

  (4)已取得資格證書者如在非依法定程序設(shè)立的證券中介機構(gòu)中成為證券從業(yè)人員的,證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

  (5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟案件而被有關(guān)部門調(diào)查期間,或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機關(guān)起訴期間,證監(jiān)會可視情況暫停其從業(yè)資格,并要求有關(guān)機構(gòu)在工作安排上做出相應(yīng)配合。   

  (6)從業(yè)人員如對其任職的證券中介機構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負有直接責(zé)任,證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。

  (7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟損失時,證監(jiān)會可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。

  (8)對嚴重違反國家有關(guān)法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員,證監(jiān)會可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰,直至撤銷資格證書。

  (9)從業(yè)人員因違反規(guī)定,受到處罰期間,任何證券中介機構(gòu)不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。

  (10)從業(yè)人員受到處罰的,任何證券中介機構(gòu)永遠不得再以任何形式予以錄用。

  對從事證券投資基金業(yè)務(wù)的管理及操作人員,其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。

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