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證券投資基金法：第十章監(jiān)督管理
第十章 監(jiān)督管理
第七十六條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行下列職責：
（一）依法制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)；
（二）辦理基金備案；
（三）對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；
（四）制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；
（五）監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；
（六）指導和監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會的活動；
（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第七十七條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：
（一）進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
（二）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明；
（三）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料，對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存；
（四）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶或者基金賬戶，對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關予以凍結(jié)；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第七十八條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。
第七十九條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利。
第八十條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第八十一條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。
第八十二條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員不得在被監(jiān)管的機構(gòu)中兼任職務。
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