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期貨法律法規(guī):期貨交易管理條例2
第二章 期貨交易所
第六條設(shè)立期貨交易所,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。
第七條期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。
期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第八條
期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。
結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員:
。ㄒ唬┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;
。ǘ┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。
第十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,建立、健全各項規(guī)章制度,加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。
期貨交易所履行下列職責(zé):
。ㄒ唬┨峁┙灰椎膱鏊、設(shè)施和服務(wù);
。ǘ┰O(shè)計合約,安排合約上市;
。ㄈ┙M織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;
。ㄋ模┍WC合約的履行;
。ㄎ澹┌凑照鲁毯徒灰滓(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;
。﹪鴦(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。
未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
第十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度:
。ㄒ唬┍WC金制度;
。ǘ┊(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度;
(三)漲跌停板制度;
(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;
。ㄎ澹╋L(fēng)險準(zhǔn)備金制度;
。﹪鴦(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。
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