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經(jīng)濟(jì)學(xué)金融學(xué)論文寫(xiě)作方法
許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家誤認(rèn)為自己是科學(xué)家，只須將研究過(guò)程全盤(pán)寫(xiě)出即可。事實(shí)不然;經(jīng)濟(jì)學(xué)家更像作家。經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)的文章就是散文。寫(xiě)好一篇論文真的不容易，別說(shuō)反復(fù)檢視大綱觀點(diǎn)、論文結(jié)構(gòu)和引證文獻(xiàn)，就是連其中的格式、標(biāo)點(diǎn)、腳注的修改就讓人煩的了。在寫(xiě)作中我們都會(huì)查詢(xún)很多這方面的注意事項(xiàng)和征詢(xún)導(dǎo)師的意見(jiàn)，那么，如何從整體上把握一篇論文的結(jié)構(gòu)?下面推薦一篇美國(guó)芝加哥大學(xué)布斯商學(xué)院教授約翰•H•科克倫的文章，希望能夠給予大家一些參考!
論文結(jié)構(gòu)
首先要找出論文的一個(gè)核心的、有創(chuàng)意的貢獻(xiàn)。用一段話(huà)表述這個(gè)貢獻(xiàn)。這一段和整個(gè)文章一樣，都必須具體。不要寫(xiě)出這樣的抽象句子“我分析了企業(yè)經(jīng)理薪酬數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)了許多有趣的結(jié)果”。你要詳細(xì)解釋這些主要結(jié)論具體是什么。例如，F(xiàn)ama 和French (1992)的摘要是這樣開(kāi)頭的：“股票平均收益率往往與市場(chǎng)β、公司規(guī)模、杠桿率、賬面市值比和收益價(jià)格比等多個(gè)因素相關(guān)，但公司規(guī)模和賬面市值比這兩個(gè)容易度量的變量一起就可以解釋股票平均收益率的截面差異。”
提煉出一個(gè)核心貢獻(xiàn)需要深思熟慮。有時(shí)你會(huì)覺(jué)得很痛心，因?yàn)楸仨毴掏锤類(lèi)?ài)舍棄很多內(nèi)容。但一旦提煉出了核心貢獻(xiàn)，你就能更好地把握論文，使論文專(zhuān)注于這一貢獻(xiàn)，從而有助于讀者迅速抓住文章的精髓。
你的讀者一般都很忙且缺乏耐心。沒(méi)有誰(shuí)會(huì)從頭到尾讀完整篇論文。你應(yīng)該方便讀者快速瀏覽你的論文。大多數(shù)讀者希望了解你的基本結(jié)論。只有少部分讀者會(huì)關(guān)心你的結(jié)論如何與他人的結(jié)論不同。只有少數(shù)讀者會(huì)關(guān)心，在變量的定義不同、使用的工具變量不同等情況下，你的結(jié)論是否仍然成立。
文章應(yīng)該采用“三角形”結(jié)構(gòu)或者“新聞報(bào)道”式的風(fēng)格，不要采用“笑話(huà)”或“小說(shuō)”的風(fēng)格。你可能注意到，新聞報(bào)道總是以最重要的信息開(kāi)頭，然后再補(bǔ)充相關(guān)背景，供關(guān)心細(xì)節(jié)的讀者閱讀。好的笑話(huà)或推理小說(shuō)總是在漫長(zhǎng)的鋪墊之后，才把包袱抖出來(lái)。但學(xué)術(shù)論文不能這樣寫(xiě)—應(yīng)該把“包袱”放在開(kāi)頭，然后再慢慢解釋這個(gè)“笑話(huà)”。讀者們沒(méi)有耐心堅(jiān)持讀到表12去尋找笑點(diǎn)。
絕大多數(shù)博士生的論文和討論會(huì)發(fā)言(不僅僅是學(xué)生!)卻正好犯了這個(gè)錯(cuò)誤。往往直等到最后一頁(yè)、最后一個(gè)表格、講座的最后五分鐘，我們才知道這篇論文的貢獻(xiàn)。
一篇好的論文并不是研究過(guò)程的日志。讀者并不在乎你是如何得到正確答案的，也不在乎你的上百次的、以失敗告終的嘗試。把這些內(nèi)容放到你的個(gè)人回憶錄中吧。
摘要
大多數(shù)期刊將摘要限制在100 到150 字。務(wù)必遵守這一字?jǐn)?shù)限制。摘要的主要功能是傳達(dá)論文的那個(gè)如前所述的核心的新貢獻(xiàn)。摘要中不要提及其它文獻(xiàn)。如同論文的其他部分，摘要也必須具體。說(shuō)明你已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了什么，而不是你計(jì)劃得到什么。同樣，不要寫(xiě)“本文分析了數(shù)據(jù)，證明了定理，討論了結(jié)果”這樣的抽象句子。
引言
引言部分應(yīng)該開(kāi)門(mén)見(jiàn)山，直接介紹你論文的研究?jī)?nèi)容及主要貢獻(xiàn)。你必須明確解釋你的貢獻(xiàn)，以便讀者能理解你的貢獻(xiàn)。不要只是陳述結(jié)論，如：“我的結(jié)果表明，融資順位理論不成立。”要說(shuō)明這些結(jié)果背后的事實(shí)。比如，“在控制了z 以后，用y 對(duì)x 進(jìn)行回歸，x 的系數(shù)是q。”
論文開(kāi)頭第一句最難寫(xiě)。不要以哲學(xué)式的句子開(kāi)頭：“很久以來(lái)，金融學(xué)家都無(wú)法確定金融市場(chǎng)是否有效。”也不要這樣開(kāi)頭：“金融學(xué)文獻(xiàn)長(zhǎng)久以來(lái)一直關(guān)注X。”論文自身必須引人入勝，而不是因?yàn)橛泻芏嗳艘呀?jīng)在這個(gè)問(wèn)題上大費(fèi)筆墨。同樣，不要一開(kāi)頭就用大量篇幅描述寫(xiě)作動(dòng)機(jī)，論述這個(gè)問(wèn)題對(duì)公共政策有多么重要。對(duì)作者而言，這些都只是在“清嗓子”，徒費(fèi)筆墨罷了。務(wù)必一開(kāi)始就說(shuō)明論文的核心貢獻(xiàn)。
引言的篇幅宜以三頁(yè)為限。
我不寫(xiě)這樣的“路標(biāo)”段為讀者導(dǎo)航：“第二節(jié)設(shè)定模型，第三節(jié)討論模型的識(shí)別，第四節(jié)報(bào)告主要結(jié)果，第五節(jié)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，第六節(jié)總結(jié)結(jié)論。”這是在徒占篇幅;讀者翻到某頁(yè)自然會(huì)明白讀到哪里了;去掉這段，就在編輯的頁(yè)數(shù)限制內(nèi)節(jié)省了一段的篇幅。你可就此自行斟酌;但要意識(shí)到“路標(biāo)”段絕非硬性要求。
文獻(xiàn)綜述
在引言開(kāi)頭，不要花一頁(yè)半的篇幅介紹其它文獻(xiàn)。首先，讀者最關(guān)心的是你做了什么。除非讀者了解了你做了什么，否則他們無(wú)法判斷你所做的是否優(yōu)于他人。其次，大多數(shù)讀者并不熟悉相關(guān)文獻(xiàn)。深入淺出地解釋你自己的論文已經(jīng)頗為困難;若還要解釋他人的論文，那我只能祝你好運(yùn)了。
解釋完你自己的貢獻(xiàn)之后，便可撰寫(xiě)簡(jiǎn)要的文獻(xiàn)綜述了。文獻(xiàn)綜述應(yīng)獨(dú)立成段，較長(zhǎng)的文獻(xiàn)綜述應(yīng)單獨(dú)成節(jié)，這樣對(duì)文獻(xiàn)不感興趣的讀者可以跳過(guò)。請(qǐng)注意，此時(shí)讀者尚未理解你的論文，并且大多數(shù)讀者可能沒(méi)有讀過(guò)其他文獻(xiàn)，因此讀者會(huì)很難看出你的論文如何與其他論文不同。
要慷慨引用文獻(xiàn)。你不必為突出你自己的方法和貢獻(xiàn)而把別人的研究批得一無(wú)是處。很多論文的文獻(xiàn)綜述洋洋灑灑，一發(fā)不可收拾。沒(méi)有必要引用相關(guān)領(lǐng)域里的每一篇文獻(xiàn)，也沒(méi)有必要按照J(rèn)ournal of Economic Literature(《經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)綜述》期刊)的行文風(fēng)格來(lái)撰寫(xiě)綜述。文獻(xiàn)綜述的要點(diǎn)在于將你的論文和最為相關(guān)的、最新的兩三篇文獻(xiàn)區(qū)別開(kāi)來(lái)，同時(shí)恰當(dāng)?shù)乜隙ㄟ@些作者所做的貢獻(xiàn)以避免某些內(nèi)容被誤認(rèn)為是你的創(chuàng)新。有些人對(duì)“策略性引用”頗為顧慮;他們大量引用某人的文章，向主編暗示此人是審稿人的合適人選，也想確保審稿人能在參考文獻(xiàn)中看到他們自己的論文被大量引用。這些做法是否得體姑且不論，在論文終稿里，這些帶水份的東西應(yīng)該刪掉。
正文
在正文部分，你的任務(wù)是盡快闡述核心結(jié)論。多數(shù)論文恰好背道而馳：它們花大量篇幅鋪陳動(dòng)機(jī)，綜述文獻(xiàn)洋洋灑灑，描述龐大、復(fù)雜的模型但在后文中不再涉及，羅列描述性統(tǒng)計(jì)量、初步結(jié)果、一兩個(gè)不太相關(guān)的討論，而“重要估計(jì)結(jié)果”直到表12 才列出。至此，讀者們?cè)缫鸦杌栌恕?/p>
應(yīng)該遵循的原則是：只有那些有助于讀者理解主要結(jié)論的內(nèi)容，才能放在主要結(jié)論的前面。
理論模型
多數(shù)文章中的“主要結(jié)果”是實(shí)證研究的結(jié)果。文中可能會(huì)有一些理論或一個(gè)模型。如你(或主編!)問(wèn)“這篇論文是否拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論?”答案肯定是“沒(méi)有”。這些論文的理論是為了有助于理解實(shí)證研究。根據(jù)這個(gè)原則，只有讀者理解實(shí)證結(jié)果所必需的理論才應(yīng)保留;在讀者能夠理解實(shí)證結(jié)果的前提下，理論部分能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。
不要建立“一般化的”模型，然后說(shuō)“在實(shí)證部分中，我們將沖擊簡(jiǎn)化為AR(1)過(guò)程;假設(shè)有兩個(gè)企業(yè)而不是一個(gè)連續(xù)集;假設(shè)行為人具有二次型效用函數(shù)”等等。只需建立、求解與數(shù)據(jù)相匹配的特定的理論模型。
實(shí)證研究
應(yīng)該從報(bào)告主要結(jié)果開(kāi)始。不要做“熱身”練習(xí)，不要詳細(xì)地描述數(shù)據(jù)(特別是眾所周知的數(shù)據(jù))、初步的估計(jì)結(jié)果和對(duì)他人結(jié)果的復(fù)制。也不要介紹失敗的模型設(shè)定來(lái)突出你的有效的模型。如果確有必要，可以將它們放到后文或者附錄中。
你或許會(huì)強(qiáng)烈排斥我的建議。如果你實(shí)在不愿意采納我的建議，至少，在介紹你的主要結(jié)論之前，不要寫(xiě)無(wú)助于讀者理解主要結(jié)果的內(nèi)容。
主要結(jié)果之后應(yīng)該放置一些具有經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)的圖表，說(shuō)明主要結(jié)果能夠穩(wěn)健地反映數(shù)據(jù)中的程式化的、有說(shuō)服力的事實(shí)。接著，應(yīng)對(duì)潛在的批評(píng)作出簡(jiǎn)短回應(yīng)，并進(jìn)行必要的穩(wěn)健性檢驗(yàn);這些討論和穩(wěn)健性檢驗(yàn)的大部分內(nèi)容最終其實(shí)可以作為附錄放在網(wǎng)上。
結(jié)論
委實(shí)說(shuō)，結(jié)論部分是多余的。如果引言部分已經(jīng)深入淺出地闡明了貢獻(xiàn)，并且論文主體部分又論述了主要結(jié)論和貢獻(xiàn)(按照“三角形”式結(jié)構(gòu))，那么結(jié)論部分再次申明貢獻(xiàn)真是毫無(wú)意義。我曾有幾次嘗試在文章中省略掉結(jié)論部分，但在主編和審稿人看來(lái)，這種做法太過(guò)激進(jìn)。
誠(chéng)然，有些讀者會(huì)直接跳到結(jié)論部分去查看主要結(jié)果，但這只是因?yàn)楹芏嘧髡咴谝岳锊恢c(diǎn)從而使得這些讀者習(xí)慣于跳過(guò)引言。
因此，結(jié)論部分要簡(jiǎn)短、有趣。不要重述你的所有發(fā)現(xiàn)。摘要里提一次，引言里提一次，正文里又提一次，這已經(jīng)夠了!可以用一兩段話(huà)承認(rèn)研究的局限性，引申正文中未提到的推論。
但要簡(jiǎn)短——不要象寫(xiě)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)報(bào)告似的勾勒未來(lái)的所有研究計(jì)劃。也不要猜測(cè);讀者想知道你所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)，而不是你的想法。
附錄
附錄是個(gè)極好的收納箱。把你對(duì)文獻(xiàn)的深刻見(jiàn)解、一般化的模型、57 個(gè)穩(wěn)健性檢驗(yàn)統(tǒng)統(tǒng)扔到附錄里吧。這是把它們從正文中剔除的好辦法。最終，你也會(huì)把它們從附錄中倒掉。
嚴(yán)格來(lái)講，認(rèn)真負(fù)責(zé)的作者、審稿人和評(píng)論者總是想展示主要結(jié)果在多種不同情況下都是穩(wěn)健的。你也必須進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，但一旦你能夠證明那些穩(wěn)健性檢驗(yàn)對(duì)主要結(jié)果并無(wú)顯著影響，并且發(fā)現(xiàn)了一個(gè)得到主要結(jié)果的最優(yōu)方法，那么，在正文中就不值得浪費(fèi)篇幅羅列所有穩(wěn)健性檢驗(yàn)了。附錄很好地解決了這個(gè)問(wèn)題。你可以在正文中只是簡(jiǎn)要總結(jié)所做的一切穩(wěn)健性檢驗(yàn)。你可以把附錄放到你的個(gè)人網(wǎng)站或期刊的網(wǎng)站上。(Monika Piazzesi 的《債券風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)》便是期刊網(wǎng)上附錄的一個(gè)極端范例。)
論文寫(xiě)作
盡量簡(jiǎn)短
文章應(yīng)盡可能簡(jiǎn)短。每個(gè)單詞必須言之有物。當(dāng)你修改文章時(shí)，可以不時(shí)自問(wèn)：“能否用更少的篇幅表達(dá)同樣的意思?”和“這句話(huà)真的必要嗎?”文章的終稿不能超過(guò)40 頁(yè)。草稿應(yīng)更短。(請(qǐng)依吾言行事, 勿仿吾行而作!)文章越短越好。
切忌重復(fù)。換而言之，如果意思已經(jīng)表達(dá)過(guò)一次，就沒(méi)必要再說(shuō)第二次。重復(fù)帶來(lái)的嚴(yán)重后果是，冗詞贅語(yǔ)占用了篇幅，耗費(fèi)了讀者的耐心，他們不得不一而再、再而三地讀到相同的意思。重申一遍，重復(fù)非常非常的糟糕。(不耐煩了吧?!)“換而言之”意味著麻煩來(lái)了�；仡^查找重復(fù)之處，只說(shuō)一遍，說(shuō)明白。
基本要點(diǎn)
不論是論文整體的組織架構(gòu)，還是微觀段落的行文，應(yīng)遵循如下原則：“先說(shuō)明你做了什么，而后解釋它，再把它與其他備選對(duì)象或方法步驟進(jìn)行比較。”例如，在描述數(shù)據(jù)處理時(shí)，應(yīng)該先說(shuō)“我將收入除以了家庭總?cè)丝跀?shù)的平方根”;然后解釋這樣調(diào)整收入的重要性，最后討論其它可能的調(diào)整方式。然而大多數(shù)作者的行文順序恰恰相反。
預(yù)覽下文和回顧前文往往標(biāo)志著行文結(jié)構(gòu)混亂。“正如我們將在表格6 會(huì)看到的”，“回顧第1 該文(Bond Risk Premia)系作者和Monika Piazzesi 合作，發(fā)表在American Economic Review 2005 年第1 期，其網(wǎng)上附錄共31 頁(yè)。—譯者注二節(jié)”，“這一結(jié)果概述了第四節(jié)的更多分析”，這樣的句子都表明，文章內(nèi)容的順序并未組織清楚。
力求準(zhǔn)確。仔細(xì)研讀每個(gè)句子。每個(gè)句子都言之有物嗎?每句話(huà)都言必有中嗎?
詳細(xì)記錄研究步驟。根據(jù)論文正文、論文附錄或網(wǎng)上附錄的研究步驟描述，研究生們應(yīng)能獨(dú)立復(fù)制出論文中的每一個(gè)數(shù)字。學(xué)生論文往往做不到這一點(diǎn)。他們的文章堆砌了冗詞和廢話(huà)，但我弄不清楚關(guān)鍵表格中的結(jié)果是如何算出來(lái)的，標(biāo)準(zhǔn)差是怎么算出來(lái)的，也不理解文中的數(shù)值模擬是怎么操作的，等等。
越簡(jiǎn)單越好。大多數(shù)學(xué)生認(rèn)為，文章要吸引眼球就必須進(jìn)行包裝。事實(shí)恰好相反：數(shù)學(xué)越少越好。估計(jì)方法越簡(jiǎn)單越好。
腳注
不要用腳注來(lái)處理次要的、輔助性的評(píng)論。如果評(píng)論很重要，就把它放到正文中;如果不重要，就刪掉它。腳注里的輔助性評(píng)論通常表明你沒(méi)有理清思路，不清楚應(yīng)將注釋里的內(nèi)容放到文中哪個(gè)序列位置。你真的希望讀者停下來(lái)閱讀這個(gè)腳注嗎?如果是這樣的話(huà)，那就把它放到正文中。你希望一般的的讀者不要停下嗎?那就把腳注刪掉。顯然，如果正文中有很多括號(hào)(內(nèi)含注釋)，這就同有很多腳注一樣糟糕。
那些一般讀者確實(shí)可以跳過(guò)、但少數(shù)讀者為了理解某處而可能愿意了解更多的內(nèi)容，才需要腳注。長(zhǎng)串的參考文獻(xiàn)、簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)推導(dǎo)或其他研究步驟的描述，都可以采用腳注。
表格
每個(gè)表格都應(yīng)有它相對(duì)獨(dú)立的說(shuō)明文字，這樣可使讀者快速瀏覽時(shí)，無(wú)需到正文中尋找諸如希臘字母的定義之類(lèi)的信息就能夠讀懂表格里的內(nèi)容。但切勿矯枉過(guò)正，把表格的說(shuō)明文字寫(xiě)得比文章還長(zhǎng)。在我看來(lái)，變量構(gòu)造之類(lèi)的細(xì)節(jié)描述就可省掉。“賬面市值比”就很好了;你不必贅言六月份的賬面市值比來(lái)源于Compustat 數(shù)據(jù)庫(kù)。表格的說(shuō)明文字的目的是讓習(xí)慣瀏覽的讀者能夠理解表格，而不是替代正文中其他地方的細(xì)節(jié)描述。
回歸結(jié)果表格的說(shuō)明文字應(yīng)包含回歸方程和方程中所有變量的名稱(chēng)，特別是左邊變量(因變量)的名稱(chēng)。
正文中不曾提及到的數(shù)字不必出現(xiàn)在表格中。表格中的數(shù)字不必逐一單獨(dú)提及;“表3 第一行的數(shù)字呈U 型”這樣的表述便可。“表5 給出了描述性統(tǒng)計(jì)量(句號(hào))”就欠妥。如果數(shù)字不值得在正文中提及，那么它們也不值得放在表格中。
正確保留有效數(shù)字的位數(shù)，不要照搬計(jì)量軟件的結(jié)果。如果某一估計(jì)系數(shù)是4.56783，標(biāo)準(zhǔn)誤是0.6789，那么估計(jì)系數(shù)應(yīng)寫(xiě)成4.6，標(biāo)準(zhǔn)誤應(yīng)寫(xiě)成0.7。對(duì)幾乎所有經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)的應(yīng)用而言，小數(shù)點(diǎn)后兩到三位有效數(shù)字足矣。
合理使用量綱。用百分比就不錯(cuò)。報(bào)告2.3，而非0.0000023，這樣讀者會(huì)更容易理解。
圖形
優(yōu)美的圖形能讓文章富有生氣。與冗長(zhǎng)的數(shù)字表格相比，圖形能更好地表達(dá)數(shù)據(jù)的模式和規(guī)律。丑陋或不當(dāng)?shù)膱D形只會(huì)浪費(fèi)篇幅。同樣，圖形也需要自成一體的說(shuō)明文字，其中應(yīng)該包括圖形中每個(gè)標(biāo)識(shí)的定義。應(yīng)對(duì)坐標(biāo)軸進(jìn)行標(biāo)注。合理運(yùn)用量綱。不要用點(diǎn)線(xiàn)繪圖，因?yàn)閺?fù)印以后會(huì)模糊不清。不要使用虛線(xiàn)繪制波動(dòng)較大的序列。
寫(xiě)作要點(diǎn)
寫(xiě)作最重要的事情是要一直留意讀者已經(jīng)知道什么、尚不知道什么。大多數(shù)博士生高估了讀者掌握的信息。我們頭腦中并沒(méi)有儲(chǔ)存每篇論文的細(xì)節(jié)。要經(jīng)常留意哪些是你已經(jīng)解釋過(guò)的內(nèi)容，哪些是尚未解釋的內(nèi)容。
讀者最關(guān)心的是理解你論文的基本要點(diǎn)。在他們理解你論文的要點(diǎn)之前，不會(huì)對(duì)你的論文做任何評(píng)論。我的建議不言自明—先陳述并解釋你所做的，而后再佐證你所做的，最后將它同其它方法作比較。
使用主動(dòng)語(yǔ)態(tài)。不要寫(xiě)：“τ 值被設(shè)為3”，“數(shù)據(jù)集被這樣構(gòu)造”。究竟誰(shuí)做了假設(shè)和構(gòu)造呢?
請(qǐng)?jiān)谖闹兴阉?ldquo;被”，將所有被動(dòng)語(yǔ)態(tài)統(tǒng)統(tǒng)換掉。
使用“我”沒(méi)什么問(wèn)題。在獨(dú)立作者的文章中，不要過(guò)于嚴(yán)肅地使用“我們”。“我假設(shè)τ等于3”，“我構(gòu)造數(shù)據(jù)集的方法如下”。如果有“我”用得太多之嫌，常有辦法可以避免。雖然語(yǔ)言純化論者認(rèn)為表格是不能用作主語(yǔ)的，但我認(rèn)為“表5 列出了估計(jì)結(jié)果”這樣寫(xiě)就可以，不要寫(xiě)成“我在表5 中列出了估計(jì)結(jié)果”。我自己常使用“我們”指代“你們(讀者)和我”，用“你(們)”指代讀者。“我們可以看到，表5 中的系數(shù)呈U 型”或者“你可以看到，系數(shù)呈U 型”，這樣的表述就比較好。“U 型的系數(shù)能被看到”(被動(dòng)語(yǔ)態(tài))或者“人們可以看到U 型的系數(shù)”(究竟是誰(shuí)呢?)，這樣的表述就比較糟糕。
寫(xiě)作拙劣的病根是作者不愿意為自己說(shuō)出去的話(huà)負(fù)責(zé)任。這些作者濫用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，“這一點(diǎn)應(yīng)該被注意到”，組織混亂，首先鋪陳文獻(xiàn)最后才闡明作者思想，這些都是癥狀。深呼吸一下，然后勇敢地對(duì)你自己寫(xiě)的文字負(fù)起責(zé)任來(lái)。
最好采用一般現(xiàn)在時(shí)。即便1993 年已經(jīng)過(guò)去許久，你也可以說(shuō)“Fama and French (1993)find…”。談到你自己的論文時(shí)也是這樣;闡述你在表5 中的發(fā)現(xiàn)，而不是在表5 中將要發(fā)現(xiàn)的。
至關(guān)重要的是要保持時(shí)態(tài)一致。不要在一段的開(kāi)頭用過(guò)去時(shí)態(tài)，而在結(jié)尾卻用將來(lái)時(shí)態(tài)。
使用正常的句子結(jié)構(gòu)：先主語(yǔ)，后謂語(yǔ)，最后是賓語(yǔ)。不要寫(xiě)“行為主體在面臨暫時(shí)性收入波動(dòng)時(shí)用來(lái)平滑消費(fèi)的保險(xiǎn)機(jī)制是五花八門(mén)的”，而應(yīng)該寫(xiě)：“人們采用多種保險(xiǎn)機(jī)制平滑消費(fèi)”。(我將“行為主體”這一刻板的詞匯換成了更為具體的“人們”，用簡(jiǎn)單的“多種”一詞替換了花哨的“五花八門(mén)”。實(shí)際上，整句都應(yīng)刪掉，因?yàn)檫@句話(huà)只是為了引出介紹保險(xiǎn)機(jī)制的段落。這是“清嗓子”般的句子，違反了言之有物的原則。人們運(yùn)用各種保險(xiǎn)機(jī)制這一事實(shí)并不新鮮，新鮮的是這些機(jī)制的內(nèi)容。
盡可能避免使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)。
寫(xiě)作要具體，不可抽象。(這里應(yīng)該插入具體的實(shí)例。)
寫(xiě)作小竅門(mén)
不要用形容詞描述你的工作，如“驚人的結(jié)果”、“非常顯著的”系數(shù)，等等。如果你的研究配得上這些形容詞，世人會(huì)如此贊譽(yù)你的。
若必須使用形容詞，不要使用雙重形容。文章的結(jié)果肯定不是“非常新穎的”。
使用簡(jiǎn)短的詞匯，勿用繁復(fù)花哨的詞匯。“用(use)”比“利用(utilize)”好，“若干(several)”比“多種多樣的(diverse)”好。
這是個(gè)慣例：優(yōu)秀的作家通常認(rèn)為從句引導(dǎo)詞“這樣(that)”之前的所有內(nèi)容都應(yīng)刪掉。
重讀上一句中“從句”之前的內(nèi)容，你就會(huì)有所體會(huì)了。例如，“應(yīng)該注意到這樣的情況”就非常冗贅。開(kāi)門(mén)見(jiàn)山，說(shuō)你所想說(shuō)的即可。“表明這樣的情況是很容易的”其實(shí)意味著并不容易。
在文中搜索“這樣(that)”并刪掉它們吧。同樣，請(qǐng)刪掉“此處有必要特別說(shuō)明一下”這樣的話(huà)。直接說(shuō)明就是了。這些詞句都違反了言必有中的原則。句中的要點(diǎn)真的“應(yīng)該被注意到”嗎?抑或這只是干巴巴地引出了話(huà)題?
給孤立的“這(this)”一詞加個(gè)對(duì)象。“這表明，市場(chǎng)的確是非理性的„„” “這”指的是什么呢?“這”的后面永遠(yuǎn)應(yīng)該有一些內(nèi)容。“這個(gè)回歸表明„„”就很好。更一般地說(shuō)，這(不對(duì)，這里應(yīng)該寫(xiě)成“這個(gè)規(guī)則”)可幫助你避免“這”指代前文不明確的東西。通常讀者的短期記憶中，會(huì)有兩三項(xiàng)事物可以用代詞“這”來(lái)指代。
連字符常被誤用。下面是JFE(Journal of Financial Economics)的體例：“連字符可用來(lái)連接名詞前面的復(fù)合修飾語(yǔ)(例如，after-tax income, risk-free rate, two-day return, three-digit SIC code, value-weighted index);若名詞前面的修飾詞是以„ly‟結(jié)尾的副詞(例如，previously acquired subsidiary, equally weighted index, publicly traded stock)，不適用連字符。只要不產(chǎn)生歧義，連字符都可省略，但全文應(yīng)保持一致。”請(qǐng)注意，使用連字符并不是強(qiáng)制性的，大可不必生造出這樣的怪物詞匯“continually-rebalanced-equally-weighted portfolio”。其他情況下則不必使用連字符，比如，“The paper focuses on small-stocks.” (這里的連字符應(yīng)該去掉。)
人們常會(huì)遺忘希臘字母在文中的含義。在文中易被忽略的地方定義希臘字母，隨后又不加解釋地直接使用(“ 時(shí)擬合得最好”)，就會(huì)使大家不知所云。應(yīng)在顯眼的地方定義希臘字母。最好給希臘字母加個(gè)名稱(chēng)，然后同時(shí)提醒人們字母的名稱(chēng)和數(shù)值(“我發(fā)現(xiàn)，當(dāng)替代彈性θ等于3 時(shí)，擬合得最佳)。在這里，些微的重復(fù)并無(wú)壞處。如果之前的一兩段話(huà)里已經(jīng)提到了字母的名稱(chēng)，這里就可以直接使用字母了。
刪掉“X 是我的后續(xù)研究”。沒(méi)人關(guān)心你的研究回憶錄，更不用說(shuō)你的未來(lái)計(jì)劃和理由。不要使用“舉例式的檢驗(yàn)(illustrative test)”或者“舉例式的實(shí)證研究”這樣的詞匯。不要做舉例式的實(shí)證研究。要么做真正的實(shí)證研究，要么不做。用你自己都不信服的方法來(lái)舉例做實(shí)證研究，只是浪費(fèi)篇幅罷了。如你非要做這樣的舉例式實(shí)證研究，這就等同于告訴讀者這些研究無(wú)關(guān)緊要，這只會(huì)使讀者很快昏昏欲睡。
不必對(duì)模型作“假設(shè)”。不要說(shuō)“假設(shè)消費(fèi)者具有冪函數(shù)型的效用函數(shù)”(當(dāng)然，更加不能寫(xiě)“效用函數(shù)被假設(shè)為冪函數(shù)型”，對(duì)吧?)你描述的是模型，而不是現(xiàn)實(shí)，所以你大可直接陳述模型的結(jié)構(gòu)。“消費(fèi)者具有冪函數(shù)型的效用函數(shù)”(“在這一模型中”是不言自明的)。需要改變現(xiàn)實(shí)世界的條件時(shí)，才需要“假設(shè)”。比如，“我假設(shè)需求曲線(xiàn)沒(méi)有移動(dòng)，所以?xún)r(jià)格對(duì)銷(xiāo)量的回歸就可以識(shí)別需求曲線(xiàn)，而不是供給曲線(xiàn)。”
句子中要盡量減少?gòu)木涞臄?shù)量;盡量減少用標(biāo)點(diǎn)分隔的、非獨(dú)立句子成分的數(shù)量。
“Where”指代地點(diǎn)。“In which”指代模型。不要寫(xiě)“models where consumers have uninsured shocks”，要寫(xiě)“models in which consumers have uninsured shocks”。
不要縮寫(xiě)作者的姓名，例如，“FF 認(rèn)為，公司規(guī)模的確很重要”。寫(xiě)全所有人名并不會(huì)占多少篇幅。你不也希望別人縮寫(xiě)你的名字，對(duì)嗎?
在作者腳注里，宜對(duì)幫助過(guò)你的人表示感謝。我不會(huì)加上文責(zé)自負(fù)之類(lèi)的話(huà)語(yǔ)，因?yàn)檫@是不言自明的。我也不會(huì)在致謝中逐一提及我應(yīng)邀參加過(guò)的所有研討會(huì)。并不是我不懂感恩，而是篇幅有限無(wú)法容納長(zhǎng)長(zhǎng)的名單。
不要以風(fēng)雅的名言警句開(kāi)頭。
不要濫用斜體(我自己就用得太多了)。如果句子中不用斜體，需要強(qiáng)調(diào)的地方就會(huì)被混淆，這時(shí)就可用斜體—但在這種情況下，你或許應(yīng)該改寫(xiě)句子，明確需要強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。(是誰(shuí)在這兒嚷嚷引起注意?)
說(shuō)明因果關(guān)系的方向時(shí)，從單一方向討論即可。對(duì)于“當(dāng)簡(jiǎn)在蹺蹺板的一端向上(下)運(yùn)動(dòng)時(shí)，比利則在蹺蹺板的另一端向下(上)運(yùn)動(dòng)”，括號(hào)中的內(nèi)容分散讀者的注意力。如果必須強(qiáng)調(diào)雙向因果，可加上“反之亦然”。
每個(gè)句子必須有主語(yǔ)、謂語(yǔ)和賓語(yǔ)。句子不能像“No sentence like this”這樣。
實(shí)證研究的訣竅
這些訣竅講的是“如何進(jìn)行實(shí)證研究”，而不僅僅是“如何寫(xiě)實(shí)證論文”;但總的來(lái)看，“做”和“寫(xiě)”的差別并不大。
實(shí)證研究中最重要的三點(diǎn)是什么?是因果識(shí)別(identification)、因果識(shí)別、因果識(shí)別。務(wù)必闡明因果識(shí)別的策略(當(dāng)然，首先要理解因果識(shí)別的策略是什么)。許多實(shí)證研究可歸結(jié)為“A 導(dǎo)致了B”，通常用某種回歸估計(jì)進(jìn)行佐證。你要解釋你所看到的數(shù)據(jù)中的因果關(guān)系是如何被識(shí)別的。
1. 要描述哪些經(jīng)濟(jì)機(jī)制導(dǎo)致了自變量(右邊變量)的差異。不過(guò)，上天賜給我們的真正的自然實(shí)驗(yàn)是少之又少的。
2. 要描述清楚殘差中包含了哪些經(jīng)濟(jì)機(jī)制。除右邊變量(自變量)外，導(dǎo)致左邊變量(因變量)變動(dòng)的因素還有哪些?
3. 因此，需要從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度說(shuō)明擾動(dòng)項(xiàng)為何與右邊變量不相關(guān)。除非你做好了前面兩項(xiàng)，要不然你無(wú)法解釋清楚這一關(guān)鍵假設(shè)。
4. 從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度說(shuō)明為何工具變量與右邊變量相關(guān)，但與擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)。
5. 工具變量和控制變量之間的差異是什么?將y 對(duì)x 回歸，何時(shí)z 應(yīng)作為自變量加到右邊，何時(shí)z 應(yīng)作為x 的工具變量?
6. 對(duì)你所報(bào)告的每一個(gè)估計(jì)數(shù)字，要說(shuō)明數(shù)據(jù)中哪些變量的差異導(dǎo)致了估計(jì)結(jié)果。例如，加入固定效應(yīng)之后，相應(yīng)的解釋會(huì)截然不同。在回歸方程中加入公司固定效應(yīng)后，每個(gè)公司內(nèi)部的時(shí)變因素會(huì)影響回歸系數(shù)。若回歸方程中沒(méi)有加入公司固定效應(yīng)，回歸系數(shù)往往取決于在某一時(shí)刻上各個(gè)公司之間的差異。
7. 你確信你看到的是需求曲線(xiàn)，而不是供給曲線(xiàn)嗎?要想澄清這一問(wèn)題，請(qǐng)自問(wèn)“你在對(duì)誰(shuí)的行為建模?”例如，你感興趣的是利率如何影響住房需求，并用新增貸款量對(duì)利率作回歸。但如果其他因素導(dǎo)致住房需求變得很大時(shí)，住房抵押貸款需求(以及與住房抵押貸款需求相關(guān)的其它貸款需求)也會(huì)抬高利率。你的暗含假設(shè)是需求曲線(xiàn)是不變的，價(jià)格的提高會(huì)降低需求量。但數(shù)據(jù)可能是因?yàn)楣┙o曲線(xiàn)不變而產(chǎn)生的，從而增加的需求會(huì)抬高價(jià)格，或者需求與價(jià)格交互攀升。你是在對(duì)房屋購(gòu)買(mǎi)者的行為建模，還是在對(duì)儲(chǔ)蓄者的行為建模呢(儲(chǔ)蓄會(huì)如何對(duì)利率變動(dòng)做出反應(yīng))?
8. 你能肯定不會(huì)是y 導(dǎo)致了x?或者z 同時(shí)導(dǎo)致了y 和x?看看下面反向因果關(guān)系的例子吧。例如：前一個(gè)例子也是一種因果關(guān)系：究竟是利率變動(dòng)導(dǎo)致了住房需求的變動(dòng)，還是住房需求的變動(dòng)導(dǎo)致了利率的變動(dòng)呢(或者是整體宏觀經(jīng)濟(jì)狀況同時(shí)導(dǎo)致了利率和住房需求的變動(dòng))?
9. 仔細(xì)斟酌自變量中應(yīng)包括哪些變量，不應(yīng)包括哪些變量。大多數(shù)論文中引入的自變量過(guò)多。大可不必把決定y 的所有因素都作為自變量。
a. R2較高通常是壞事—這意味著回歸方程是左腳的鞋子數(shù)量 = α + β×右腳的鞋子數(shù)量 + γ×價(jià)格 + 擾動(dòng)項(xiàng)。右腳的鞋子數(shù)量不應(yīng)該作為控制變量。
b. 不要做這樣的回歸：工資 = a + b×教育程度 + c ×行業(yè) + 擾動(dòng)項(xiàng)。固然，加入行業(yè)變量是會(huì)提高R2，并且行業(yè)變量也是影響工資的重要因素(如果你做好了前述的第2 項(xiàng)，它應(yīng)該在擾動(dòng)項(xiàng)里)，但教育的主要目的是幫助人們進(jìn)入更好的行業(yè)，而不是從助理漢堡師傅擢升為首席漢堡師傅。
只報(bào)告估計(jì)值和p 值是不夠的，要說(shuō)明數(shù)據(jù)中導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果的事實(shí)或規(guī)律。Fama 和French1996 年的論文《多因子解釋》(Multifactor explanations)便是一個(gè)很好的例子。按照過(guò)去的文獻(xiàn)慣例，只需要報(bào)告一個(gè)數(shù)字：GRS 檢驗(yàn)。Fama 和French 展示了每個(gè)投資組合的期望收益和β值，并說(shuō)服讀者相信期望收益的規(guī)律與β 值的規(guī)律相吻合。雖然GRS 檢驗(yàn)糟糕透頂，但該文提出了近15 年來(lái)最成功的因子模型!他們之所以成功了，是因?yàn)樗麄兘沂玖藬?shù)據(jù)背后的固有規(guī)律。
務(wù)必闡明結(jié)果的經(jīng)濟(jì)上的重要性。除了說(shuō)明核心數(shù)字統(tǒng)計(jì)上的顯著性外，還應(yīng)闡明它們?cè)诮?jīng)濟(jì)上的重要性。特別是對(duì)大型面板數(shù)據(jù)集，即便是極小的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，在統(tǒng)計(jì)上也會(huì)顯著。(對(duì)于大型面板數(shù)據(jù)集，若t 統(tǒng)計(jì)量為2.10，估計(jì)出來(lái)的效應(yīng)確實(shí)非常微小!)
當(dāng)然，每個(gè)重要的估計(jì)值都要報(bào)告其標(biāo)準(zhǔn)誤。
講座報(bào)告
講座的時(shí)間快得讓你難以相信。
既然時(shí)間有限，開(kāi)門(mén)見(jiàn)山直奔要點(diǎn)就顯得格外重要。在聽(tīng)講座的時(shí)候，我們無(wú)法跳到最重要的部分!
做講座時(shí)，無(wú)需陳述文獻(xiàn)綜述和研究動(dòng)機(jī)。直接切入重點(diǎn)。Gene Fama 的學(xué)術(shù)報(bào)告常常這樣開(kāi)頭：“請(qǐng)看表1。”這種做法值得仿效。
不要“預(yù)覽”結(jié)果，這是浪費(fèi)時(shí)間。說(shuō)一遍就夠，為何要說(shuō)兩遍?制作幻燈片時(shí)，不要把要說(shuō)的每個(gè)詞都用項(xiàng)目編號(hào)標(biāo)注出來(lái)。若如此，你只能按照預(yù)先設(shè)定的順序向前推進(jìn)。當(dāng)你意識(shí)到時(shí)間不夠時(shí)，無(wú)法臨時(shí)改變順序�；脽羝恍璋匠�、表格和圖形——這才是我們想看到的。用文字解釋的地方，應(yīng)限于一兩個(gè)你認(rèn)為大家確有必要知曉的詞。例如，“因果識(shí)別：在李嘉圖模型中，財(cái)政沖擊對(duì)利率沒(méi)有影響。”又如，你希望大家記住模型的結(jié)構(gòu)、變量的定義，等等。如果幻燈片上的廢話(huà)太多，當(dāng)你談到生產(chǎn)函數(shù)的時(shí)候，聽(tīng)眾還未找到效用函數(shù)，那么他們聽(tīng)得一頭霧水也就不足為奇了�？缭絻蓮埢脽羝姆匠淌�，聽(tīng)眾是記不住的。
應(yīng)在每張幻燈片上停留足夠長(zhǎng)的時(shí)間，讓聽(tīng)眾消化其中的內(nèi)容。這意味著，你不能每分鐘換一張幻燈片。
正如寫(xiě)論文一樣，做學(xué)術(shù)報(bào)告時(shí)，你的主要目標(biāo)是盡快講到你的最主要貢獻(xiàn)。
大多數(shù)講座糟糕透頂。講座以漫無(wú)目的的動(dòng)機(jī)和政策含義開(kāi)頭，但此時(shí)聽(tīng)眾尚不清楚論文的結(jié)論，所以無(wú)法理解。然后是大段的文獻(xiàn)綜述，這些更加無(wú)聊，因?yàn)槁?tīng)眾還沒(méi)有弄清本文的要點(diǎn)，遑論其它文章了。隨后是結(jié)果的預(yù)覽。通常而言，講座者會(huì)說(shuō)，“我先預(yù)覽一遍結(jié)果，以免時(shí)間不夠，無(wú)法講到結(jié)果”這預(yù)言還怪靈的。既然來(lái)作講座的主要目的是展示主要結(jié)果，為何不從現(xiàn)在開(kāi)始!更糟糕的是，時(shí)間不夠主要是因?yàn)榉ξ兜念A(yù)覽結(jié)果花掉了半個(gè)多小時(shí)!隨后，講座開(kāi)始停步不前，大家開(kāi)始對(duì)預(yù)覽的結(jié)果提問(wèn)，而大多數(shù)問(wèn)題都很幼稚(“需求彈性的測(cè)量值是0.3。”“你如何確定供給發(fā)生了變化?”)，因?yàn)榻M織合理的講座會(huì)清楚地在結(jié)果部分解釋這些內(nèi)容。但是，這樣的提問(wèn)無(wú)可厚非，因?yàn)槲幢蛔C明的命題毫無(wú)意義。接下來(lái)是一些“理論”(在實(shí)證文章中)，但這些理論離題甚遠(yuǎn)，并再次引起了不必要的爭(zhēng)論(不，這兒沒(méi)法區(qū)分出“行為”解釋和“理性”解釋。聰明的聽(tīng)眾總能找出理由和例子，認(rèn)為系數(shù)的符號(hào)應(yīng)該相反)。接下來(lái)，又是一堆節(jié)外生枝的初步結(jié)果和無(wú)關(guān)痛癢的圖表。沒(méi)有意義的討論再次爆發(fā);聽(tīng)眾不清楚演講者究竟想表達(dá)什么觀點(diǎn)，討論也已離題萬(wàn)里。終于，演講者發(fā)現(xiàn)只剩下10 分鐘了，演講者讓聽(tīng)眾安靜，走馬觀花似地講完了主要結(jié)果。所有人都極度疲倦和困惑，沒(méi)有理解任何要點(diǎn)。
在去年冬季學(xué)期的金融學(xué)的討論會(huì)上，我記錄了時(shí)間，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有一次報(bào)告能在一小時(shí)內(nèi)談到主要結(jié)果!
仔細(xì)聆聽(tīng)觀眾的提問(wèn)，要逐字逐句地聽(tīng)完，然后數(shù)到三后才回答。雖然你需要趕時(shí)間，或者你猜到了問(wèn)題的內(nèi)容，知道問(wèn)題的答案，但還是要數(shù)到三再開(kāi)始回答。講座不是知識(shí)競(jìng)答表演，而且大多數(shù)情況下，你并不能預(yù)知聽(tīng)眾會(huì)提什么問(wèn)題。
在手邊放一張紙。你可能無(wú)法很快回答每個(gè)問(wèn)題，請(qǐng)把問(wèn)題記錄下來(lái)。有的問(wèn)題對(duì)修改文章大有裨益。
解釋越簡(jiǎn)單越好。大多數(shù)演講者，尤其是博士生，常常高估了聽(tīng)眾對(duì)理論部分的理解程度，高估了聽(tīng)眾對(duì)模型和結(jié)果記憶和消化的速度。
聲音要洪亮，語(yǔ)速要放慢，發(fā)音要清楚。
結(jié)論
許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家誤認(rèn)為自己是科學(xué)家，只須將研究過(guò)程全盤(pán)寫(xiě)出即可。事實(shí)不然;經(jīng)濟(jì)學(xué)家更像作家。經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)的文章就是散文。優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家常將一個(gè)研究項(xiàng)目時(shí)間的50%以上花在寫(xiě)作上。對(duì)我而言，要花80%的時(shí)間在寫(xiě)作上。
當(dāng)你閱讀其他論文時(shí)，注意它們的寫(xiě)法，要留心你所尊崇的作者的行文風(fēng)格。
威廉•金瑟的《優(yōu)美地寫(xiě)作》以及D•科洛斯基的《經(jīng)濟(jì)學(xué)的修辭藝術(shù)》讓我受益良多。格萊恩•艾里森發(fā)表在JPE 上的文章《經(jīng)濟(jì)學(xué)論文出版過(guò)程變慢》有助于理解論文結(jié)構(gòu)應(yīng)該如何組織(以及論文審稿與編輯，但那是另外一個(gè)話(huà)題了)。
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