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完善我國證券法律責任制度的幾項基本原則
[摘 要]本文基于對我國證券法律責任制度設計和運行的基本條件和現(xiàn)實狀況的認識和分析，提出了完善我國現(xiàn)行證券法律責任制度必須堅持的六項原則，即嚴格責任、強化監(jiān)管的原則，催生和發(fā)展的原則，公正與發(fā)展相協(xié)調(diào)的原則，實體與程序并重的原則，強調(diào)民事責任的原則，強化個人責任的原則。以期能夠構建起真正能夠切實而有力地保障我國證券市場的有序化、規(guī)范化和持續(xù)健康發(fā)展的證券法律責任制度。[關鍵詞]證券法律責任制度基本原則、強化監(jiān)管、催生發(fā)展、強調(diào)民事責任、強化個人責任
行之有效的證券法律責任制度，是促進我國證券市場健康、有序、快速成長的根本保障。我國設計上存在著嚴重的缺陷，使監(jiān)管無力，違法違規(guī)行為大量發(fā)生。如何使我們的證券法律責任制度設計能夠在現(xiàn)行的經(jīng)濟體下有效運行，成了完善我國證券市場法律制度建設的急需解決的問題之一。健全和完善證券法律責任制度是一項浩大而繁雜的系統(tǒng)工程，但科學、務實的指導原則是首先要解決的問題。本文將以維護公正的市場秩序和保護投資者利益為基本理念，以我國的具體實踐為基礎，結(jié)合國外的先進經(jīng)驗，提出完善我國現(xiàn)行證券法律責任制度必須堅持的六項基本原則。
一、嚴格責任、強化監(jiān)管的原則。
嚴格責任、強化監(jiān)管，主要包括三個方面的涵義：第一，基于市場主體各方利益協(xié)調(diào)平衡的公正原則，對于應當強制性要求承擔的責任，必須通過立法予以明確設置，并有效實施監(jiān)管，以保證法律責任制度有效實施；第二，對于設置責任過輕，侵權行為大量發(fā)生的，應當加重責任以有效平衡，并加強監(jiān)管；第三，對于責任設置公平，但基于執(zhí)法資源有限、執(zhí)法不嚴、究責率低而造成實際利益不平衡的，應當通過加強執(zhí)法、提高究責率，或者進一步加重責任設置以達到公平和平衡，并加強監(jiān)管。
強調(diào)嚴格責任、強化監(jiān)管原則是保證我國證券市場有序、規(guī)范發(fā)展不容置疑的選擇：
1、嚴格責任、強化監(jiān)管，是現(xiàn)實市場缺陷對強化政府干預的必然要求。市場缺陷包括理論市場缺陷和現(xiàn)實市場缺陷。理論市場缺陷理論是完全市場在發(fā)展過程中所存在的缺陷。該種理論支持了政府適當干預的合理性和必要性。而現(xiàn)實市場缺陷，是現(xiàn)實的市場存在的缺陷，它不僅包括理論市場存在的缺陷，而且還包括現(xiàn)實市場不完全所存在的缺陷。我國的現(xiàn)
實，正是處于這種理論市場缺陷和現(xiàn)實市場缺陷并存，現(xiàn)實市場缺陷還很嚴重的狀態(tài)之中，市場中的賣方和買方之間力量不均衡、賣方的數(shù)量還不足以形成競爭、賣方和買方的素質(zhì)還不足以自律，等等，使我國證券市場既不可能在自由中有序，也不可能在自由中發(fā)展。
中國證券市場的發(fā)展處于一個特殊的環(huán)境之中，它的特殊之處在于：第一，不能象英美等國從前的證券市場發(fā)展一樣，可以在一個漫長的年代里自由式地發(fā)展；第二，不具備英美等國今天證券市場雄厚的基礎條件，即發(fā)達的公司和富有的投資者群體。第三，中國證券市場的發(fā)展必須在盡可能短的時間內(nèi)，能夠建設得象英美等發(fā)達證券市場一樣規(guī)范有序地發(fā)展。正是這種二難的處境和要求，中國證券市場沒有大量的高質(zhì)量的股份有限公司，沒有大量理性的、高素質(zhì)的、富有資金的中產(chǎn)階級投資者，中國沒有先進的金融監(jiān)管經(jīng)驗和大量高素質(zhì)的金融從業(yè)人員和金融工作隊伍，中國沒有長期證券市場發(fā)展和實踐的經(jīng)驗，沒有健全完善的金融、證券法制等，這些條件的約束使中國證券市場的發(fā)展不能由各要素自由地去撞擊，而必須能動地協(xié)調(diào)各要素，強化政府監(jiān)管，在不具備自然有序的條件下，實現(xiàn)能動地有序。 正是現(xiàn)實市場缺陷與現(xiàn)實發(fā)展目標之間的沖突，使政府干預具有了更加充分的理由，使嚴格責任、強化監(jiān)管成為謀求發(fā)展的必然要求。
2、嚴格責任、強化監(jiān)管，
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