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淺談《證券法》對(duì)《刑法》的補(bǔ)充與發(fā)展
「摘要」通過(guò)對(duì)《證券法》與《刑法》的比較研究，指出《證券法》對(duì)《刑法》的補(bǔ)充和發(fā)展。《證券法》對(duì)三個(gè)證券犯罪增加了犯罪的客觀方面，對(duì)二個(gè)證券犯罪擴(kuò)大了犯罪的主體范圍，并提出了三個(gè)新的證券犯罪概念。作者在此基礎(chǔ)上論述了關(guān)于證券犯罪的立法完善的問(wèn)題。
「關(guān)鍵詞」證券法 刑法 證券犯罪 補(bǔ)充與發(fā)展
《中華人民共和國(guó)刑法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《刑法》）頒布在前，《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）頒布在后。《刑法》對(duì)于證券犯罪的規(guī)定的確存在一些不足之處。從內(nèi)容上來(lái)審視，《證券法》對(duì)《刑法》有關(guān)證券犯罪部分作了補(bǔ)充和發(fā)展。
一、《證券法》對(duì)三個(gè)罪增加了犯罪的客觀方面
根據(jù)《證券法》對(duì)“擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪”、“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”、“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪”的表述，說(shuō)明《證券法》對(duì)這三個(gè)罪增加了犯罪的客觀方面。
與《刑法》第174條第1款規(guī)定的“擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪”相對(duì)應(yīng)，《證券法》第178條、第179條規(guī)定的“非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所”和“未經(jīng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證，擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的”，構(gòu)成犯罪的，只能依照《刑法》第174條第1款的規(guī)定，認(rèn)定為“擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪”。對(duì)此，刑法理論界和實(shí)務(wù)界均持此說(shuō)�！�1〕但是，對(duì)于“非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所”和“未經(jīng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證，擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”的行為，在《刑法》中并沒(méi)有明確規(guī)定為犯罪。因此，筆者認(rèn)為，這是《證券法》增加了“擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪”的客觀方面。這是因?yàn)�，上述兩種行為實(shí)質(zhì)上都屬于“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)”而“擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)”的行為。同時(shí)，《刑法》第174條第1款規(guī)定的是“未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)”，而證券機(jī)構(gòu)設(shè)立的批準(zhǔn)權(quán)已經(jīng)移交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。這樣，已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)而設(shè)立，但是“未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)”，如仍然適用《刑法》的規(guī)定仍構(gòu)成犯罪，這于法理不符。對(duì)于上述問(wèn)題，全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)1999年12月25日通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第3條已以吸收了《證券法》第117條的規(guī)定，即“設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)�！边@樣就解決了《證券法》與《刑法》之間的沖突。
與《刑法》第179條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”相對(duì)應(yīng)，《證券法》第175條、第176條規(guī)定的“未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的”、“證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券”而構(gòu)成犯罪的，通說(shuō)認(rèn)為只能依照《刑法》第179條的規(guī)定，認(rèn)定為“擅自發(fā)行股票、公司企業(yè)債券罪”�！�2〕但是對(duì)于“證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的”的行為，在《刑法》中未明確規(guī)定為犯罪。因此，筆者認(rèn)為，這是《證券法》增加了“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的客觀方面。這是因?yàn)�，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)是證券公司的基本業(yè)務(wù)。其承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)的必須是經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)或者審批發(fā)行的證券。這就要求證券公司必須對(duì)其所承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)的證券進(jìn)行審查。只有經(jīng)過(guò)審查核實(shí)才能予以承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，這是其法定義務(wù)。如果其承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)了未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批的證券就可以推定其明知，應(yīng)當(dāng)按“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的共犯論處。
與《刑法》第180條規(guī)定的“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪”相對(duì)應(yīng)，《證券法》第183條規(guī)定的違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，只能依照《刑法》第180條的規(guī)定，認(rèn)定為“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪”。與《刑法》第180條相比較，《證券法》在內(nèi)容上增加了“建議他人買(mǎi)入該證券的”行為。對(duì)此種行為，證券法理論界均未將其作為犯罪行為來(lái)認(rèn)定。〔3〕其主要理由就是這種行為在《刑法》上沒(méi)有明確規(guī)定為犯罪。這種“建議他人買(mǎi)入該證券的”行為從表面上看，不需要一定泄露了“內(nèi)幕信息”，即行為人不一定將內(nèi)幕信息告訴了“他人”。但是由于行為人的特殊身份，在其得知內(nèi)幕信息后建議“他人”買(mǎi)入該證券，這個(gè)被建議的“他人”就會(huì)據(jù)此作出判斷，進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)證券，就可能擾亂證券交易秩序，從實(shí)質(zhì)上來(lái)看還是泄露了“內(nèi)幕信息”。這種“建議他人買(mǎi)入該證券的”行為完全可以構(gòu)成“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪”。因此，筆者認(rèn)為，這是《證券法》擴(kuò)大了“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪”的客觀方面。但
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