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國家國有資產(chǎn)管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會印發(fā)《從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機

時間:2023-05-01 00:46:53 經(jīng)濟學(xué)論文 我要投稿
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國家國有資產(chǎn)管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定》的通知

  各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,深圳市人民政府,國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu):

國家國有資產(chǎn)管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定》的通知

  根據(jù)國務(wù)院91號令《國有資產(chǎn)評估管理辦法》及國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強證券市場宏觀管理的通知》(國發(fā)〔1992〕68號)的規(guī)定,促進(jìn)統(tǒng)一、高效、公平、公開的證券市場的建立,對證券市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的規(guī)范化管理,保護投資者的合法權(quán)益,保護社會公眾的基本利益,我們制定了《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。

  附件1:關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定

  第一條  為了適應(yīng)證券市場發(fā)展的需要,加強對從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)的管理,根據(jù)國務(wù)院第91號令《國有資產(chǎn)評估管理辦法》及國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強證券市場宏觀管理的通知》(國發(fā)〔1992〕68號)的規(guī)定,特制定本辦法。

  第二條  本辦法所說的證券業(yè)務(wù),是指對股票公開發(fā)行、上市交易的企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行評估和開展與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)。

  第三條  申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估的機構(gòu)必須具備以下基本條件:

  1.必須是已取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門(或受托的計劃單列市國有資產(chǎn)管理部門)授予正式資產(chǎn)評估資格的評估機構(gòu)。兼營評估業(yè)務(wù)的機構(gòu)必須設(shè)有獨立的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)部門。

  2.在具有正式資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)中,必須是業(yè)務(wù)水平高、職業(yè)道德好、社會信譽高并擁有豐富評估經(jīng)驗的機構(gòu),以往沒有發(fā)生過明顯的工作失誤或違反職業(yè)道德的行為。

  3.評估機構(gòu)中的專職人員不得少于10人,其中職齡人員(非離退休人員)不得少于5人。專職人員超過17人的評估機構(gòu),其中職齡人員所占比例不少于1/3. 4.評估機構(gòu)中的專職人員必須具有較高的資產(chǎn)評估水平、經(jīng)驗和技能,并具有較豐富的證券業(yè)務(wù)及相關(guān)金融、法律、經(jīng)濟方面的知識,其中骨干人員參加過股份制改造的資產(chǎn)評估工作。

  5.評估機構(gòu)的實有資本金不得少于30萬元人民幣,風(fēng)險準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣,自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起,每年從業(yè)務(wù)收入中計提不少于4%的風(fēng)險準(zhǔn)備金。

  第四條  申請從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu),需呈報以下資料:

  1.資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)許可證申請表;

  2.資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員持有股票情況呈報表;

  3.能夠代表該機構(gòu)水平的資產(chǎn)評估報告書2份;

  4.實有資本金和風(fēng)險準(zhǔn)備金情況證明文件;

  5.資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)遵守職業(yè)道德和工作紀(jì)律的保證書;

  6.國家國有資產(chǎn)管理局與中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)為需要了解的其他有關(guān)材料。

  第五條  申請從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)持本辦法第四條所列資料一式2份;首先向所在省、自治區(qū)、直轄市(或受托的計劃單列市)的國有資產(chǎn)管理部門提出申請,經(jīng)審查同意并簽章后,上報國家國有資產(chǎn)管理局進(jìn)行審核。中央所屬欲從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估的機構(gòu)直接向國家國有資產(chǎn)管理局申請,并由國家國有資產(chǎn)管理局進(jìn)行審核。審核工作按照公平、公開的原則進(jìn)行。

  國家國有資產(chǎn)管理局審核同意后會同證監(jiān)會對申請機構(gòu)的證券評估資格進(jìn)行聯(lián)合確認(rèn)。并由國家國有資產(chǎn)

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