中國(guó)人民銀行、財(cái)政部關(guān)于第二批開(kāi)放國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)試點(diǎn)實(shí)施方案
一、根據(jù)銀發(fā)〔1988〕77號(hào)文件,在第一批開(kāi)放國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)試點(diǎn)工作已取得初步經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,確定五十四個(gè)城市為第二批開(kāi)放國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的試點(diǎn)城市。二、第二批開(kāi)放國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的試點(diǎn)工作在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市政府領(lǐng)導(dǎo)下,由人民銀行牽頭會(huì)同財(cái)政廳(局)組成領(lǐng)導(dǎo)小組。具體制定出試點(diǎn)實(shí)施方案。報(bào)上級(jí)主管部門(mén)備案,并組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)。
各試點(diǎn)城市也相應(yīng)設(shè)立試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦事機(jī)構(gòu)。
三、第二批開(kāi)放國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的試點(diǎn)時(shí)間定于六月上旬,根據(jù)準(zhǔn)備工作情況,分期分批開(kāi)放,具體日期由各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行決定。
四、試點(diǎn)開(kāi)始前,各試點(diǎn)城市要充分運(yùn)用報(bào)紙、廣播、電視等工具,認(rèn)真做好宣傳工作,著重宣傳國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓的目的、意義、買賣的方法和方式以及群眾購(gòu)買二手國(guó)庫(kù)券的好處等。
五、允許經(jīng)營(yíng)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓交易的金融機(jī)構(gòu)暫限于經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)成立的獨(dú)立核算,具有法人地位、資本金充實(shí),具有一定技術(shù)力量的信托投資公司、證券公司和綜合性銀行。此類機(jī)構(gòu)開(kāi)辦國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)須由試點(diǎn)城市人民銀行批準(zhǔn)。具體審批標(biāo)準(zhǔn)由各地自行規(guī)定。已經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),未經(jīng)批準(zhǔn),不得自行停止。
以上經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),根據(jù)需要,經(jīng)市人民銀行批準(zhǔn),可委托信托投資公司,城鄉(xiāng)信用社、專業(yè)銀行的儲(chǔ)蓄所代辦買進(jìn)賣出國(guó)庫(kù)券。同一城市內(nèi)代辦機(jī)構(gòu)的掛牌價(jià)格應(yīng)同委托機(jī)構(gòu)一致,代辦手續(xù)費(fèi)由雙方議定。
六、試點(diǎn)期間,允許上市轉(zhuǎn)讓的國(guó)庫(kù)券限于1985年、1986年向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券。
金融機(jī)構(gòu)貼現(xiàn)、抵押和單位持有罰沒(méi)、退賠的個(gè)人國(guó)庫(kù)券暫不上市。
七、允許個(gè)人、保險(xiǎn)公司、其他非銀行金融機(jī)構(gòu)以及各種批準(zhǔn)成立的基金會(huì)組織通過(guò)經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓中介機(jī)構(gòu)買賣上述國(guó)庫(kù)券。買賣數(shù)額不限,但個(gè)人購(gòu)買應(yīng)予以優(yōu)先。
買賣雙方不得直接進(jìn)行私下交易。
八、辦理國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),采取以下兩種形式:
1.自營(yíng)買賣由中介機(jī)構(gòu)用自己的資金向國(guó)庫(kù)券出售人買入國(guó)庫(kù)券,同時(shí)向國(guó)庫(kù)券購(gòu)買人出售買入的國(guó)庫(kù)券。
2.代理買賣 由中介機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)庫(kù)券出售人或購(gòu)買人的委托,按其指定的價(jià)格,數(shù)額和交易期限代其買賣國(guó)庫(kù)券。
以上兩種形式,可同時(shí)采用,也可采用一種,由開(kāi)辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自行決定。對(duì)持券人出售大額國(guó)庫(kù)券的,一般應(yīng)采用代理買賣形式并出示證件。
試點(diǎn)期間,國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓暫限為現(xiàn)貨交易,跨地區(qū)轉(zhuǎn)讓暫不開(kāi)辦。
九、開(kāi)辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),應(yīng)實(shí)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)分帳管理。辦理自營(yíng)業(yè)務(wù)的,需有一定的營(yíng)運(yùn)資金,資金自求平衡。根據(jù)市場(chǎng)情況,人民銀行認(rèn)為必要時(shí),可委托開(kāi)辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)按有利于維護(hù)國(guó)庫(kù)券信譽(yù)的原則和合理的價(jià)格買進(jìn)賣出國(guó)庫(kù)券。買進(jìn)國(guó)庫(kù)券臨時(shí)需要的周轉(zhuǎn)資金,在二百萬(wàn)元以內(nèi)由當(dāng)?shù)厝嗣胥y行在上級(jí)行批準(zhǔn)的短期貸款額度內(nèi)解決,不得長(zhǎng)期占用。
十、自營(yíng)買賣國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的制訂:
1.國(guó)庫(kù)券自營(yíng)買入價(jià)格,不得低于面值;
2.購(gòu)買二手國(guó)庫(kù)券年單利收益率,85年國(guó)庫(kù)券不高于14%;86年國(guó)庫(kù)券不高于15%;
考慮到試點(diǎn)開(kāi)始時(shí)的某些特殊因素,允許在開(kāi)市時(shí)以高于上述規(guī)定的收益率制訂轉(zhuǎn)讓價(jià)格,但應(yīng)在開(kāi)市后十五天內(nèi)逐步降到規(guī)定的收益率水平以下。
3.各試點(diǎn)市國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的制訂與管理,由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃
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