期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法

　　現(xiàn)發(fā)布《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》，自2002年7月1日起施行。

　　主席周小川

　　二○○二年五月十七日

　　第一章、總則

　　第一條、為加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)督管理，保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

　　第二條、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，適用本辦法。

　　第三條、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”）依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第四條、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理。

　　第二章、設(shè)立、變更與終止

　　第五條、設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　�。ㄒ唬┯芯邆淙温氋Y格的高級(jí)管理人員；

　　（二）有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)；

　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第六條、期貨經(jīng)紀(jì)公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)下列期貨業(yè)務(wù)：

　�。ㄒ唬┢谪浗�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；

　�。ǘ�）期貨咨詢、培訓(xùn)業(yè)務(wù)；

　�。ㄈ�）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第七條、期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)人前一年度沒有重大違法違規(guī)記錄；

　�。ǘ�）擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格；

　�。ㄈ�）期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度；

　　（四）擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施；

　　（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他條件。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司等其他分支機(jī)構(gòu)的

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