中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)家工商局關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知

　　各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局：

　　目前，部分證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在證券營(yíng)業(yè)部法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外，擅自設(shè)立各類遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)，個(gè)別非證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)甚至個(gè)人也擅自設(shè)立證券營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所，從事證券代理業(yè)務(wù)，擾亂了證券市場(chǎng)的正常秩序，隱藏著極大的金融風(fēng)險(xiǎn)，必須堅(jiān)決清理規(guī)范。經(jīng)與國(guó)家工商行政管理局商定，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、清理規(guī)范的范圍

　�。ㄒ唬┪唇�(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擅自設(shè)立的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)，包括證券代理點(diǎn)及以其它形式延伸的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

　�。ǘ�）非證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及個(gè)人非法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)與網(wǎng)點(diǎn)。

　　二、清理規(guī)范工作的指導(dǎo)原則

　　清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)工作，應(yīng)按照“依法規(guī)范，兼顧發(fā)展，堵疏結(jié)合，分類清理”的原則進(jìn)行。

　　（一）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在證券營(yíng)業(yè)部之外設(shè)立證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

　�。ǘ�）堅(jiān)決取締非證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、個(gè)人設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)，對(duì)涉嫌刑事犯罪的機(jī)構(gòu)或個(gè)人應(yīng)移交當(dāng)?shù)厮痉�機(jī)關(guān)處理；

　　（三）清理中要貫徹“誰設(shè)立，誰清理，誰負(fù)責(zé)”的原則；

　�。ㄋ模┳园l(fā)文之日起，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得新設(shè)遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)及其它任何形式的證券營(yíng)業(yè)部延伸服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)。

　　三、清理規(guī)范的內(nèi)容

　�。ㄒ唬┡c合法證券營(yíng)業(yè)部設(shè)在同城區(qū)的各類遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)，一律予以撤銷，其客戶就近向合法的證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移。

　　（二）符合新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部條件的城市，可按《關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕13號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)新設(shè)一家證券營(yíng)業(yè)部。

　�。ㄈ�）尚不具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部條件的縣（市）城區(qū)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在地，可以將原有的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范為一家證券服務(wù)部。證券服務(wù)部由就近的證券公司所屬證券營(yíng)業(yè)部延伸設(shè)立，禁止跨地區(qū)設(shè)立證券服務(wù)部。

　�。ㄋ模�擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：

　　1.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

　　2.有符合營(yíng)運(yùn)要求的技術(shù)設(shè)備，并符合證監(jiān)會(huì)對(duì)開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求；

　　3.有必要的管理人員；

　　4.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

　　5.資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行；

　　6.證券服務(wù)部必須由證券營(yíng)業(yè)部獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，不能聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。

　　符合上述條件的，可以由證券公司向擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審后報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券服務(wù)部持證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件向當(dāng)?shù)毓ど绦姓�管理部門申辦營(yíng)業(yè)登記，領(lǐng)取不具有法人資格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券服務(wù)部的名稱應(yīng)標(biāo)明“××證券營(yíng)業(yè)部××服務(wù)部”。

　�。ㄎ澹┳C券服務(wù)部的經(jīng)營(yíng)范圍

　　1.提供證券交易行情；

　　2.提供電話委托和自助委托；

[1] [2] 

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