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上海證券交易所發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則修訂本》的通知

時間:2023-05-01 00:33:57 經(jīng)濟學論文 我要投稿
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上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2001年修訂本)》的通知

    第一章  總則

    1.1  為規(guī)范股票上市行為和上市公司及其他相關(guān)義務人的信息披露行為,維護證券市場秩序,保護投資者和股票發(fā)行人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》(以下簡稱《股票條例》)、《證券交易所管理辦法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《上海證券交易所章程》,制定本規(guī)則。

上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2001年修訂本)》的通知

    1.2  股票及其衍生品種在上海證券交易所(以下簡稱本所)上市,適用本規(guī)則的規(guī)定。

    1.3  公司申請經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準公開發(fā)行的股票在本所上市,由本所審查同意后安排上市。

    1.4  本所依據(jù)法律、法規(guī)和本規(guī)則及中國證監(jiān)會的授權(quán)對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、有信息披露義務的投資人及上市推薦人進行監(jiān)管。

    第二章  股票上市協(xié)議  董事、監(jiān)事承諾和備案  上市推薦人

    第一節(jié)  股票上市協(xié)議2.1.1  發(fā)行人在股票首次上市前應當向本所申請并簽訂股票上市協(xié)議。

    2.1.2  股票上市協(xié)議主要包括以下內(nèi)容:

    (一)雙方的權(quán)利與義務;

    (二)上市公司章程的內(nèi)容及其制定與修訂程序符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;

    (三)上市費用及其交納方式;

    (四)董事會秘書和董事會證券事務代表;

    (五)定期報告、臨時報告的報告程序及上市公司回復本所質(zhì)詢的規(guī)定;

    (六)股票及其衍生品種的停牌與復牌事宜;

    (七)違約責任;

    (八)仲裁條款;

    (九)本所認為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。

    2.1.3  上市公司逾期繳納上市費用,本所按日欠費金額的0.03%收取滯納金。

    第二節(jié)  董事、監(jiān)事承諾和備案2.2.1  上市公司的董事、監(jiān)事應當在股票上市后兩個月內(nèi),新任董事、監(jiān)事應當在股東大會通過其任命后兩個月內(nèi),簽署《董事(監(jiān)事)聲明及承諾書》并送達本所備案。董事、監(jiān)事簽署該文件時必須由一名有證券從業(yè)資格的律師見證,向董事、監(jiān)事解釋《董事(監(jiān)事)聲明及承諾書》的內(nèi)容,董事、監(jiān)事在充分理解后簽字。

    2.2.2  董事應當履行以下職責并在《董事聲明及承諾書》中作出承諾:

    (一)遵守

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