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關(guān)于印發(fā)期貨交易所章程和交易規(guī)則指導(dǎo)性原則的通知
上海期貨交易所合并工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、鄭州商品交易所、大連商品交易所：為了切實加強對期貨市場的監(jiān)管，防范和化解市場風(fēng)險，保證期貨市場試點工作的順利進行，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)〔1998〕27號）和全國證券期貨工作會議精神，現(xiàn)將《期貨交易所章程指導(dǎo)性原則》、《期貨交易所交易規(guī)則指導(dǎo)性原則》發(fā)給你們，請據(jù)此修改交易所章程和交易規(guī)則，并請于12月31日前將修改后的交易所章程和交易規(guī)則上報我會。
期貨交易所章程指導(dǎo)性原則
一、關(guān)于期貨交易所性質(zhì)
期貨交易所是為期貨合約的集中競價交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)并履行相關(guān)職責(zé)的非營利性的會員制法人。
二、關(guān)于期貨交易所注冊資本和會員數(shù)目
1.期貨交易所注冊資本不得低于1億元人民幣。
2.期貨交易所會員數(shù)目由理事會確定上限，經(jīng)會員大會通過。
3.每個會員認(rèn)購的資格費等于交易所注冊資本除以會員數(shù)目的上限。
4.當(dāng)交易所會員數(shù)目沒有達到最大數(shù)目或者會員數(shù)目發(fā)生變化時，會員繳存的資格費與注冊資本的差額部分由交易所用盈余公積金補齊。
5.當(dāng)會員數(shù)目變化較大，導(dǎo)致會員繳存的資格費與注冊資本的差額達到一定幅度時，交易所可以到工商部門申請變更注冊資本。
三、關(guān)于會員轉(zhuǎn)讓、退出會員資格
1.會員資格可以按期貨交易所規(guī)定程序轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓方必須提前向期貨交易所提交有關(guān)報告，受讓方應(yīng)向期貨交易所提出入會申請并提交相關(guān)文件、資料，經(jīng)期貨交易所理事會審查批準(zhǔn)后方可履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
2.會員可以按期貨交易所規(guī)定程序退會，但退會的會員必須提前向期貨交易所提交有關(guān)報告，經(jīng)期貨交易所理事會審查批準(zhǔn)后方可履行退會手續(xù)。
四、關(guān)于會員大會、理事會、總經(jīng)理、專門委員會的權(quán)限和職能分工
1.會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，會員大會由理事會召集。會員大會行使下列職權(quán)：
（1）制定和修改交易所章程和交易規(guī)則；
�。�2）選舉和罷免會員理事；
�。�3）審議和批準(zhǔn)理事會、總經(jīng)理的工作報告；
�。�4）審議和批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算、決算方案；
�。�5）審議期貨交易所的財務(wù)報告和風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；
（6）決定增加或減少期貨交易所注冊資本；
�。�7）決定期貨交易所的變更、終止和清算等事項；
�。�8）決定期貨交易所其他重大事項。
2.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。理事會行使下列職權(quán)：
�。�1）召集會員大會，并向會員大會報告工作；
�。�2）監(jiān)督會員大會決議的實施和交易所的運行；
�。�3）審議期貨交易所章程、交易規(guī)則的修改方案，提交會員大會通過；
�。�4）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)、決算方案，提交會員大會通過；
�。�5）審議期貨交易所變更、終止和清算的方案，提交會員大會通過；
�。�6）制定交易規(guī)則的實施細則；
�。�7）決定會員的接納和退出；
�。�8）決定對嚴(yán)重違規(guī)會員的處罰；
�。�9）決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用；
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