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中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司業(yè)務(wù)規(guī)則(一)
第一章 總 則第一條 為了保障證券交易系統(tǒng)正常運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策法令和中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司章程，制定本規(guī)則。
第二條 除本規(guī)則另有規(guī)定外，在本規(guī)則中下列名詞具有本條所規(guī)定的含義：
一、中證交：中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司的簡(jiǎn)稱，中證交的英文譯名：China Securities Trading System CorporationLtd.（縮寫CSTS）；
二、交易系統(tǒng)：指中證交所屬并由中證交管理和運(yùn)作的全國(guó)電子交易系統(tǒng)，英文譯名：National Electronic Trading System（縮寫NETS或簡(jiǎn)稱為NET系統(tǒng)）；
三、證券：指通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的有價(jià)證券，包括：
1.國(guó)家債券；
2.市政債券；
3.國(guó)家銀行債券；
4.公司債券；
5.公司股票；
6.投資基金債券；
7.其它有價(jià)證券；
四、上市：指證券在交易系統(tǒng)掛牌買賣，其中法人股上市是指法人股通過(guò)交易系統(tǒng)在法人之間流通轉(zhuǎn)讓；
五、證券主管部門：指國(guó)家授權(quán)管理證券市場(chǎng)的部門；
六、證券商：指中證交批準(zhǔn)的通過(guò)交易系統(tǒng)從事證券業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；
七、委托人：指委托交易系統(tǒng)證券商進(jìn)入交易系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣的自然人和法人；
八、證券法律、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：指證券主管部門批準(zhǔn)認(rèn)可從事證券法律、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第三條 交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)除遵照國(guó)家有關(guān)規(guī)定外，均依本規(guī)則處理。
第二章 證券分銷服務(wù)
第一節(jié) 證券分銷服務(wù)的委托
第四條 為提高證券發(fā)行的效率，證券發(fā)行人和證券主承銷商可利用交易系統(tǒng)設(shè)施發(fā)行證券。
第五條 中證交為證券主承銷商提供下列服務(wù)：
一、招幕證券分銷商；
二、接收處理承購(gòu)申請(qǐng)；
三、證券承購(gòu)資金的收付。
第六條 中證交提供分銷服務(wù)的證券須具備以下條件：
一、經(jīng)證券主管部門和有關(guān)部門批準(zhǔn)認(rèn)可發(fā)行的證券；
二、面向全國(guó)公開(kāi)發(fā)行的證券；
三、該證券發(fā)行額在三千萬(wàn)元以上（含三千萬(wàn)元）；
四、該證券的發(fā)行有主承銷商。
第七條 主承銷商擬通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)行第二條第三款中所規(guī)定的第1？3項(xiàng)證券時(shí)，應(yīng)向中證交提交下列文件：
一、證券主管部門的批準(zhǔn)文件；
二、證券發(fā)行章程或招募說(shuō)明書；
三、通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)行的委托書。
主承銷商發(fā)行第二條第三款中所規(guī)定第4？7項(xiàng)證券時(shí)，除提交上述文件外，還應(yīng)提交：
一、發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
二、發(fā)行人章程；
三、發(fā)行人近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；
四、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的說(shuō)明；
五、中證交要求的其他文件。
第八條 中證交如受理委托，主承銷商應(yīng)與中證交簽訂證券分銷服務(wù)協(xié)議書，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。
第二節(jié) 證券分銷商的招募
第九條 凡參加交易系統(tǒng)承購(gòu)、分銷的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為證券分銷商（以下簡(jiǎn)稱分銷商）。
第十條 主承銷
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