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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》和《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的通知
上海、深圳證券交易所，上海證券中央登記結(jié)算公司，深圳證券結(jié)算有限公司：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定的《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“甲辦法”）和《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“乙辦法”）已經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
甲辦法第三條第（四）項(xiàng)、乙辦法第三條第（三）項(xiàng)自本通知印發(fā)之日起執(zhí)行；甲辦法第三條第（一）、（二）、（三）、（五）項(xiàng)及乙辦法第三條第（一）、（四）項(xiàng)自二○○○年七月一日起逐月預(yù)提，年終一次性劃撥；乙辦法第三條第（二）項(xiàng)自二○○○年七月一日起，由結(jié)算會(huì)員逐日交納，交易所年終一次性劃入風(fēng)險(xiǎn)基金帳戶。
自本通知下發(fā)之日起十五日內(nèi)，請(qǐng)你們將本辦法中要求會(huì)員履行交納義務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)通知會(huì)員。通知中應(yīng)明確規(guī)定，會(huì)員交納的風(fēng)險(xiǎn)基金不得轉(zhuǎn)嫁給投資者。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊上配發(fā)簡(jiǎn)要新聞稿。下發(fā)會(huì)員的通知及配發(fā)的新聞稿應(yīng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。在具體操作過(guò)程中遇到重大問(wèn)題，要及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法第一條 為保障證券交易系統(tǒng)的安全運(yùn)轉(zhuǎn)，妥善管理和使用證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百一十一條、一百一十二條規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）是指用于彌補(bǔ)證券交易所重大經(jīng)濟(jì)損失，防范與證券交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故，以保證證券交易活動(dòng)正常進(jìn)行而設(shè)立的專項(xiàng)基金。
第三條 本基金來(lái)源：
（一）按證券交易所收取交易經(jīng)手費(fèi)的百分之二十提取，作為風(fēng)險(xiǎn)基金單獨(dú)列帳；
�。ǘ┌醋C券交易所收取席位年費(fèi)的百分之十提取，作為風(fēng)險(xiǎn)基金單獨(dú)列帳；
�。ㄈ┌醋C券交易所收取會(huì)員費(fèi)百分之十的比例一次性提取，作為風(fēng)險(xiǎn)基金單獨(dú)列帳；
�。ㄋ模┌幢巨k法施行之日新股申購(gòu)凍結(jié)資金利差帳面余額的百分之十五，一次性提��；
�。ㄎ澹⿲�(duì)違規(guī)會(huì)員的罰款、罰息收入。
第四條 每一個(gè)財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過(guò)十億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第（一）、（二）項(xiàng)提取資金。
第五條 每一個(gè)財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足十億元，下一年度應(yīng)按本辦法第三條第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定繼續(xù)提取資金。
第六條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）會(huì)同財(cái)政部可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況，適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。
第七條 本基金由證券交易所理事會(huì)管理。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本基金的日常管理和使用。
第八條 本基金應(yīng)當(dāng)以專戶方式全部存入國(guó)有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。
第九條 本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開(kāi)列帳。本基金應(yīng)當(dāng)下設(shè)分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項(xiàng)所形成的本基
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