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中國證券監(jiān)督管理委員會關于防范運作風險、保障經營安全的通知
「失效日期」1999-12-21各證券經營機構：
近一時期，隨著滬、深股市的日益活躍，廣大投資者熱情高漲，致使各地開戶數(shù)量劇增，證券經營機構營業(yè)網點的電腦和通訊設備負荷加大，有的因設備故障已導致事端。同時，一些營業(yè)部及其從業(yè)人員的違規(guī)違紀行為也時有發(fā)生，有的還比較嚴重，擾亂了正常的市場秩序，也使證券經營機構自身的經營風險增加。在目前市場行情波動較大的情況下，要特別注意防范運作風險，保障經營安全。為此，現(xiàn)要求各證券經營機構做好以下幾方面工作：
1.加強電腦等營業(yè)設備的管理工作，確保交易渠道的暢通，要求各營業(yè)部負責人和電腦管理人員加強監(jiān)控，經常檢查，遇有事故迅速處理。
2.按照國家有關法規(guī)和證券交易所有關規(guī)則，妥善保存和管理各類業(yè)務資料，謹防遺失、損壞和混亂問題的發(fā)生。
3.加強對公司員工的職業(yè)道德教育（www.xfhttp.com－雪風網絡xfhttp教育網），為客戶提供高質量的服務，防止欺詐客戶行為的發(fā)生。對各類客戶要一視同仁，不得歧視中小客戶。要妥善處理好同客戶之間的糾紛。
4.進一步強化內部管理，加強對公司員工的遵規(guī)守法教育（www.xfhttp.com－雪風網絡xfhttp教育網），杜絕各種違規(guī)事件的發(fā)生。不得為客戶透支，不得默許、姑息、縱容大戶操縱市場。要建立和完善制度，完善內部監(jiān)控系統(tǒng)，設置專人，經常檢查各營業(yè)機構，一經發(fā)現(xiàn)問題，要立即糾正，并對有關責任人員做出嚴肅處理。
5.加強營業(yè)場所的安全保衛(wèi)工作，及時消除事故隱患，防搶劫，防盜竊，保護國家財產。
6.各證券經營機構應對以上工作高度重視，要由一名公司主要負責人專門負責，要根據(jù)本公司情況按照以上要求認真進行一次全面檢查，找出漏洞和隱患，并針對問題采取措施。
維護市場的正常秩序是市場所有各方的共同職責，你們要密切注視當?shù)厥袌黾巴顿Y者動向，發(fā)現(xiàn)問題妥善處理，并及時向當?shù)刈C管部門和中國證監(jiān)會報告。
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