財政部關于明確各地財政部門國債管理工作職能的通知

　　目前，我國國債市場在廣度和深度上都有了進一步發(fā)展，但市場監(jiān)管工作還不能滿足市場發(fā)展的需要，尤其是近年來在市場中出現(xiàn)的借國債的名義擅自籌資、在國債兌付工作中不執(zhí)行國家兌付政策以及在國債二級市場中的賣空等行為，擾亂了市場秩序，損害了投資者利益。這些問題直接影響到國債信譽，已成為國債市場進一步發(fā)展的障礙。因此，發(fā)揮各級財政部門對本地區(qū)國債市場進行管理的職能作用，是維護國債信譽、保證國債市場健康發(fā)展的需要。基于目前我國國債市場中存在的問題及國債市場建設對管理工作的客觀要求，根據(jù)經(jīng)國務院批準的財政部職能設置的有關規(guī)定，現(xiàn)將各地財政部門在國債管理工作中的職能明確如下：

　　一、協(xié)助財政部組織區(qū)域性國債承銷、分銷工作，尤其是組織好面向個人投資者的柜臺銷售工作，貫徹落實國家規(guī)定的國債發(fā)行政策，對以國債名義集資或超發(fā)國債等擾亂國家市場的行為，當?shù)刎斦�部門有權依據(jù)財政部的有關規(guī)定進行督查，并追究有關機構及人員的責任。

　　二、代表財政部對本地區(qū)國債市場行使監(jiān)督管理的職權。對本地區(qū)證券經(jīng)營機構執(zhí)行有關國債發(fā)行政策、交易法規(guī)的情況進行監(jiān)督，并對當?shù)貒鴤鶊鐾饨灰资袌觯ê�柜臺交易）進行統(tǒng)一管理。

　　三、組織本地區(qū)國債兌付工作，統(tǒng)一部署協(xié)調當?shù)劂y行、財政、郵政、證券經(jīng)營機構的國債兌付業(yè)務，負責對財政部核撥的國債兌付資金的使用進行管理和監(jiān)督、落實各項兌付措施、了解兌付進度并匯總本地區(qū)國債兌付報表。按照方便國債投資人、維護國債信譽的要求，組織開展本地區(qū)國債常年兌付業(yè)務。對違反國家規(guī)定的國債兌付政策的行為進行督查，并追究有關機構及人員的責任。

　　四、配合財政部國債司加強對地方級證券、國債期貨的財務監(jiān)管，監(jiān)督各地方級證券公司、登記公司、國債服務部以及各證券交易所財務制度執(zhí)行情況，負責匯總財務報表。

　　五、配合財政部負責本地區(qū)國債發(fā)行的宣傳工作，依據(jù)財政部下發(fā)的有關國債工作的政策規(guī)定，做好咨詢、解釋工作。組織本地區(qū)國債業(yè)務人員培訓。

　　六、負責本地區(qū)對財政部統(tǒng)一印制的《國債券代保管憑證》的領用、登記、使用、核查及收繳銷毀等工作進行統(tǒng)一管理。

　　七、受財政部委托，組織財政部門已兌付國債券的收繳及銷毀工作，做好已兌付券面與國債兌付資金的結算工作。

　　八、建設規(guī)范的國債券券庫管理制度，對各證券機構券庫管理制度的執(zhí)行情況進行檢查，按財政部有關規(guī)定對各國債經(jīng)營機構庫存的代保管實物券實施審核。受財政部委托，對開展國債托管業(yè)務的當?shù)氐怯浌�司、交易場所托管券庫進行定期檢查，從制度上加強管理。

　　九、協(xié)調本地區(qū)地方企業(yè)債券的發(fā)行和市場管理工作。

　　十、各時期財政部規(guī)定的其他業(yè)務職責。

　　各地財政部門要在當?shù)卣�府�?/p>

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