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元朝的特性 -蒙元史若干問(wèn)題的思考
元朝是中國(guó)古代唯一由北方游牧民族所建立的全國(guó)統(tǒng)一王朝。近十幾年來(lái)，國(guó)內(nèi)（主要指大陸）史學(xué)界在蒙元史研究領(lǐng)域中取得了豐碩的成果，包括貢獻(xiàn)出兩部學(xué)術(shù)水平很高的斷代史著作，即韓儒林主編《元朝史》（人民出版社,1986）和周良霄、顧菊英合著《元代史》（中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1993），以及一些專(zhuān)題著作和大量的學(xué)術(shù)論文。然而歷史的復(fù)雜性，就在于學(xué)者可以不斷選擇問(wèn)題、變換視角，見(jiàn)仁見(jiàn)智，對(duì)其進(jìn)行不重疊的考察。本文打算將近年讀書(shū)所得，結(jié)合元朝的特性這一主線，就若干問(wèn)題稍陳管見(jiàn)。題目較大，而個(gè)人學(xué)識(shí)淺薄，本不當(dāng)率爾操觚，其中淺陋愚妄之處，尚望學(xué)界師友垂諒。
一 從“征服王朝論”談起
建國(guó)以來(lái)的歷史研究，在很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)存在著將歷史簡(jiǎn)單化的傾向。以對(duì)各北方民族所建立王朝（以下簡(jiǎn)稱“北族王朝”）的研究為例，學(xué)者多以馬克思的著名論斷——“野蠻的征服者總是被那些他們所征服的民族的較高文明所征服”〔1〕 為指導(dǎo)，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)各北族王朝學(xué)習(xí)、吸收漢文化以及民族融合、“建立各族地主階級(jí)聯(lián)合統(tǒng)治”的一面，而忽視各族文化沖突、抵制、雙向影響以及民族政策不平等的一面。實(shí)際上，后一面的問(wèn)題十分重要，在元朝的表現(xiàn)尤為人所共見(jiàn)。近十幾年來(lái)，蒙元史學(xué)者已對(duì)這方面作出大量研究，從而在事實(shí)上予上述總體偏差以不小的糾正。
然而，只有從理論上對(duì)中國(guó)古代諸北族王朝作出類(lèi)型劃分，特別是從文化差異（主要是與漢文化的差異）的角度對(duì)它們進(jìn)行比較研究，才會(huì)對(duì)這些王朝（包括元朝）的特性、對(duì)中國(guó)古代歷史的復(fù)雜性有更深入的了解。筆者并無(wú)能力進(jìn)行新的理論概括，只是想提到一種外國(guó)學(xué)者早已提出、運(yùn)用而我們卻長(zhǎng)期回避、排斥的理論模式——“征服王朝論”。
“征服王朝論”是德裔學(xué)者魏特夫于本世紀(jì)前半期提出的。他在《中國(guó)社會(huì)史：遼》一書(shū)（與中國(guó)學(xué)者馮家升合著）的導(dǎo)言中認(rèn)為：中國(guó)古代諸北族王朝按其統(tǒng)治民族進(jìn)入內(nèi)地的不同方式，可劃分為兩類(lèi)。第一類(lèi)為“滲透王朝”（Dynasties of Infiltration），以十六國(guó)、北魏為代表；第二類(lèi)為“征服王朝”（Dynasties of Conquest），遼、金、元、清均屬其列。各北族王朝與漢地的文化關(guān)系，絕不僅僅是簡(jiǎn)單的同化（Assimilation），而是雙向性質(zhì)的涵化（Acculturation）。它們對(duì)漢文化諸因子，并非被動(dòng)地全盤(pán)接受，而是能夠進(jìn)行主動(dòng)的選擇。具體而言，它們對(duì)漢文化的態(tài)度也有程度上的差別。“征服王朝”較傾向于抵制，而“滲透王朝”較傾向于吸收。在諸“征服王朝”中，又由于從前文化背景、生活方式的差異，遼、元較傾向于抵制，而金、清較傾向于吸收。〔2〕這一看法問(wèn)世以后，在西方以至日本、港臺(tái)學(xué)術(shù)界都產(chǎn)生了很大影響，也引起若干爭(zhēng)論。但在新中國(guó)的學(xué)術(shù)研究中，它卻一直受到冷遇，研究者多小心地避開(kāi)這一論題，即使偶爾提及，也都是作為反面觀點(diǎn)，斥之為“別有用心”、“居心叵測(cè)”。今天看來(lái)，我們的上述態(tài)度似有重新檢討的必要。
我們冷遇和批判“征服王朝論”的理由，主要是認(rèn)為魏氏這一理論強(qiáng)調(diào)歷史上北方民族與中原漢族的對(duì)立、沖突，有挑撥中華民族大家庭內(nèi)民族關(guān)系的嫌疑。這種從現(xiàn)實(shí)出發(fā)的義憤或許有其理由，但學(xué)術(shù)研究畢竟不應(yīng)該過(guò)多地受感情左右。魏氏究竟出于何種目的、是否是在純學(xué)術(shù)背景下提出他的理論，姑置不談。我們所關(guān)心的，是他的理論對(duì)我們的研究是否有啟發(fā)和借鑒價(jià)值。我認(rèn)為，盡管魏氏“征服王朝論”在一些具體問(wèn)題上有待商榷，但大體而言，還是值得參考的,特別是他對(duì)各北族王朝劃分類(lèi)型的努力應(yīng)予肯定。固然“征服王朝” 的“征服”二字比較刺眼，但如果僅將它理解為一些北方民
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