有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題研究論文

【摘要】

本文從公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律實務(wù)中存在的問題出發(fā)，結(jié)合國外的立法和實踐，對有限公司股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)過程中遇到的問題和困惑進行了深入分析和探討。文章認為：（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓人可以通過征集股東意見的方式代替股東會的召開；（2）股東優(yōu)先購買權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)規(guī)定合理的期限，逾期視為放棄優(yōu)先權(quán)；（3）公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定，不得低于公司法規(guī)定的最低要求，但可高于甚至多于公司法規(guī)定的條件；（4）股東變更記載與登記對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立、生效均無影響，股權(quán)變動應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓人書面通知公司之日起轉(zhuǎn)移。

【關(guān)鍵詞】 有限公司，股權(quán)，轉(zhuǎn)讓，章程，變更登記。

【正文】

一、公司法對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制。

無論何種性質(zhì)的公司，股東的出資（本文對出資、股權(quán)、股份同義使用）均可轉(zhuǎn)讓，但因公司的性質(zhì)不同，法律對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制也寬嚴有別。本文對有限公司股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)不作闡述，重點對股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制問題進行論述。

（一）、限制的法理基礎(chǔ)

1、人合因素

有限責(zé)任公司雖然從本質(zhì)上說是一種資本的聯(lián)合，但因其股東人數(shù)有上限的規(guī)定，資本又具有封閉性的特點，故股東之間具有人身信任因素，具有“人合”的色彩。 我國的有限公司具有“人合”與“資合”的雙重性質(zhì)。這種雙重性質(zhì)，不僅反映在有限公司對外關(guān)系上，也反映在它的內(nèi)部關(guān)系上。有限責(zé)任公司的“人合”性，突出表現(xiàn)在股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議時的限制態(tài)度。 這種限制，其目的在于維護股東的緊密關(guān)系，避免公司因股東的變動而影響生產(chǎn)經(jīng)營活動。

2、信用保證

由于有限公司的股東人數(shù)較少，我國《公司法》 規(guī)定是二人以上五十人以下（國有獨資公司除外）。彼此之間一般比較了解，既重視公司資本的確定和充實，又能兼顧股東相互間信用關(guān)系的維持，關(guān)注股東本身的財產(chǎn)狀況、商業(yè)信譽、經(jīng)營能力等個人條件，由此勢必強化股東對公司的使命感和責(zé)任感，使公司對外具有較高的信用品級。

3、經(jīng)營管理需要

有限公司股東設(shè)立公司時，相互之間看中的可能不是資金，出資問題在有些股東看來并不是第一位的，特別是在高新技術(shù)公司中，雙方或者多方合作可能是一種優(yōu)勢互補的結(jié)果，譬如，甲股東有充實的資金，乙股東擁有專利或者非專利技術(shù)，丙股東則擅長公司運作和管理。這樣的合作有利于公司的經(jīng)營和效益的提高，任何一方退出，都可能使公司陷于窘境，也違背當(dāng)初合作組建有限公司的初衷。因此，對有限公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)予以適當(dāng)?shù)南拗剖欠浅１匾�的�?/p>

（二）、限制的方式

1、過半數(shù)股東同意。

（1）、股東會的召開

《公司法》第35條第2款規(guī)定：“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意。”根據(jù)該法第38條第一款第（十）項規(guī)定，股東會“對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議”。因此，股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)召開股東會。由于股東會分定期會議和臨時會議。定期會議召開的時間和程序由公司章程規(guī)定。 實踐中一般一年召開一至二次。由于股東要求轉(zhuǎn)讓股權(quán)的時間具有不確定性，因此，由股東會定期會議對股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行表決難合時宜。對轉(zhuǎn)讓人來說，等待時間過長，往往錯過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的良機�？尚械姆椒☉�(yīng)該是提議召開臨時股東會議。根據(jù)我國《公司法》第43條第二款規(guī)定，只有代表1/4以上表決權(quán)的股東，1/3 以上董事，或者監(jiān)事，才可以提議召開臨時會議。若轉(zhuǎn)讓人持

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