關于修改《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的決定

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》嚴格規(guī)范了保障基金的籌集、管理和使用程序，為保護期貨投資者合法權益，促進期貨市場健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用，

關于修改《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的決定

關于修改《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的決定

一、標題中刪去“暫行”，修改為“期貨投資者保障基金管理 辦法”。

二、將第四條修改為：“保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規(guī)模應當與期貨市場的發(fā)展狀況、市場風險水平相適應。”

三、將第九條第二款第(一)項修改為：“期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納”，第(二)項修改為：“期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納”。同時新增一款，作為第三款：“保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。”

四、將第十條修改為：“期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金�！�

五、將第十一條修改為：“有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：

“(一)保障基金總額足以覆蓋市場風險;

“(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。

“當前款情形消除后，經中國證監(jiān)會、財政部批準，應當恢復繳納�！�

六、增加一條，作為第十二條：“對于新設立的期貨公司，應當自產生經紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍;公司停止經營的，應當告知期貨交易所，對其當年應繳納的保障基金份額進行扣繳�！�

七、將第二十五條改為第二十六條，修改為：“期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條進行處罰，吊銷期貨業(yè)務許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。”

八、將第二十六條改為第二十七條，修改為：“期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰�！�

九、本決定自公布之日起30日后施行。

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為進一步簡化行政審批，適應市場發(fā)展需要，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸7月15日表示，證監(jiān)會優(yōu)化了基金公司設立審批程序，落實“三證合一”登記制度改革工作，并于近日就修訂《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》及配套通知公開征求意見。

而對于正在修改中的重組辦法，將取消重組上市配套融資的規(guī)定執(zhí)行，鄧舸表示，將在新《重組辦法》發(fā)布生效時，以股東大會為時點進行新老劃斷。

保障基金繳納比例

將下調

據(jù)鄧舸介紹，2007年4月，證監(jiān)會和財政部聯(lián)合發(fā)布了《暫行辦法》，正式設立了期貨投資者保障基金�！稌盒修k法》嚴格規(guī)范了保障基金的籌集、管理和使用程序，為保護期貨投資者合法權益，促進期貨市場健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

但隨著近年來期貨市場規(guī)模的快速增長和投資者保護形勢的不斷變化，《暫行辦法》中的一些規(guī)定已經不太適應市場發(fā)展需求：一是《暫行辦法》中規(guī)定保障基金總額達到8億元可以暫停繳納，和期貨市場體量不匹配，無法滿足期貨市場近年來快速發(fā)展的需要;二是在保障基金已有一定積累、市場總體風險可控的情況下，保障基金原有收取比例相對過高，調整基金繳納比例有利于減輕市場負擔;三是保障基金按季度繳納，收取較為頻繁，

資料共享平臺

鄧舸表示，此次修訂旨在更好的建立健全期貨投資者保護的長效機制，降低市場運行成本。針對已經不適應市場發(fā)展的規(guī)定作出如下修訂：一是刪除關于保障基金規(guī)模具體標準的規(guī)定，將保障基金總額足以覆蓋市場風險設定為暫停繳納的情形之一;二是對保障基金的繳納比例僅作原則性規(guī)定，通過與財政部聯(lián)合發(fā)布配套通知的方式，明確下調期貨交易所和期貨公司的繳納比例，即期貨交易所的繳納比例由手續(xù)費的百分之三降低為百分之二，期貨公司的繳納比例由代理交易額的千萬分之五到十降低為億分之五到十;三是保障基金的繳納方式由按季度繳納調整為按年度繳納。

公募設立

需先經證監(jiān)會審批

對于基金公司設立審批程序，鄧舸表示，2013年6月1日實施的新《基金法》及隨后國務院為落實新《基金法》出臺的《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》降低了公募基金管理公司的設立條件，并允許專業(yè)人士持股，激發(fā)了各類市場主體參與公募業(yè)務的意愿，申請設立基金公司的數(shù)量持續(xù)攀升，申請主體漸趨多元。

為進一步推動公募基金管理行業(yè)規(guī)范發(fā)展，深化行政審批制度改革，落實國務院相關工作部署，證監(jiān)會在《證券投資基金法》等法律法規(guī)框架下，調整基金公司設立審批程序，由現(xiàn)行的申請人先組建公司、證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查后再批準設立的做法，改為證監(jiān)會先批準設立、申請人組建公司并通過證監(jiān)會現(xiàn)場檢查后再開業(yè)。

鄧舸指出，上述審批程序的調整，有利于降低市場主體申請設立基金公司的'成本，有利于擇優(yōu)批準基金公司設立，推動公募基金管理行業(yè)良性健康發(fā)展，促進資本市場平穩(wěn)、有序運行。下一步，將繼續(xù)積極穩(wěn)妥推進基金公司設立審批工作，進一步提高審批效率，提升監(jiān)管的有效性。

而對于落實“三證合一”登記制度改革工作，鄧舸表示，證監(jiān)會正在組織對部門規(guī)章和規(guī)范性文件進行全面清理，相關立法程序尚需一定時間。為保障過渡期內證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件實施與“三證合一”登記制度改革的有效銜接，方便企業(yè)辦理相關手續(xù)，切實減輕企業(yè)負擔，證監(jiān)會發(fā)布了關于過渡期內落實登記制度改革工作的公告。

公告明確，對于已辦理或者換領加載統(tǒng)一社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)，在按照證監(jiān)會規(guī)定履行信息披露、信息報告、信息保存等相關義務時，應當以加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照為準，不再要求提供組織機構代碼和稅務登記證明;對于未換領加載統(tǒng)一社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)，在登記制度改革過渡期內應當按照現(xiàn)行規(guī)定辦理。

近日，有媒體關注到，海航基礎重組上市方案近日已獲得證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會審核通過，海航基礎將通過配套融資募集資金160億元。而前期，證監(jiān)會就修改《上市公司重大資產重組管理辦法》公開征求意見，征求意見稿中取消了重組上市的配套融資。

對此，鄧舸表示，6月17日，證監(jiān)會就修改《重組辦法》公開征求意見。對新舊《重組辦法》的過渡期安排，以股東大會為時點實行新老劃斷，即：修改后的《重組辦法》發(fā)布生效時，重組上市方案已經通過股東大會表決的，原則上按照原規(guī)定進行披露、審核，其他按照新規(guī)定執(zhí)行。

鄧舸稱，海航基礎本次重組上市方案于今年2月22日經股東大會審議通過，應當按照現(xiàn)行《重組辦法》規(guī)定披露、審核。其他12家已經受理正在審核的重組上市方案，亦應當按照現(xiàn)行《重組辦法》規(guī)定披露、審核。

鄧舸同時提醒，另有10余家上市公司即將召開股東大會審議重組上市方案，修改后的《重組辦法》發(fā)布生效時，若上述公司的重組上市方案已經在股東大會審議通過，原則上均應按照原規(guī)定進行披露、審核。

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