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投資者教育工作計(jì)劃
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2017年投資者教育工作計(jì)劃
一、成立營業(yè)部投資者教育工作小組，以保證投資者教育工作的有效展開
根據(jù)《xx證券有限責(zé)任公司投資者教育工作制度》，繼20xx年的投教小組成員構(gòu)成的基礎(chǔ)上細(xì)化小組機(jī)制，相關(guān)投教工作明確分工，
投資者教育工作計(jì)劃
。組長全面負(fù)責(zé)營業(yè)部投資者教育工作的總體規(guī)劃和統(tǒng)籌指導(dǎo)，投資者教育工作的組織部署、落實(shí)情況的督導(dǎo)及檢查;執(zhí)行人負(fù)責(zé)投資者教育工作的實(shí)施及匯報(bào);各部門配合執(zhí)行人進(jìn)行具體的投資者教育工作。
營業(yè)部投資者教育工作將堅(jiān)持常規(guī)教育與集中教育相結(jié)合，重點(diǎn)教育與普及教育相結(jié)合，遵循長期性、實(shí)用性、有效性的原則，實(shí)現(xiàn)投資者教育與投資者共同成長，達(dá)到共贏。
同時(shí)營業(yè)部將投資者教育考核納入到營業(yè)部日常經(jīng)營管理考核中，確保投資者教育工作質(zhì)量。
二、提高認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化自身
投資者是資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)，保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)。我們要深刻的認(rèn)識(shí)到投資者教育工作的重要性，并通過三個(gè)轉(zhuǎn)變來探索投資者保護(hù)教育工作的有效途徑：一是由外部強(qiáng)制向內(nèi)生需求轉(zhuǎn)變，二是由免責(zé)型風(fēng)險(xiǎn)提示向盡責(zé)型客戶適當(dāng)性管理轉(zhuǎn)變，三是由臨時(shí)專項(xiàng)向日�；贫绒D(zhuǎn)變。本營業(yè)部將細(xì)化明確各個(gè)業(yè)務(wù)崗位的投資者保護(hù)與教育工作職責(zé)，將投資者保護(hù)與教育工作的要求分解、滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)，并加強(qiáng)考核，確保投資者保護(hù)教育工作與提高業(yè)務(wù)合規(guī)管理水平及客戶服務(wù)質(zhì)量融為一體，實(shí)現(xiàn)投資者保護(hù)教育工作日常化、制度化和持續(xù)化。
為了能保證投資者教育工作的有效開展，我營業(yè)部同時(shí)會(huì)繼續(xù)加大對(duì)營業(yè)部員工的.培訓(xùn)力度，對(duì)于涉及到投教的內(nèi)容，營業(yè)部員工必先進(jìn)行全員培訓(xùn)，堅(jiān)持“教育者先受教育”，認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻討論，掌握各項(xiàng)投資品種和業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險(xiǎn)特征，強(qiáng)化員工行為規(guī)范，提高素質(zhì)，充分認(rèn)識(shí)投資者教育工作的重要性，打造一支業(yè)務(wù)水品過硬的投資者教育團(tuán)隊(duì)，為向投資者提供高質(zhì)量的針對(duì)性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ)，確保每個(gè)員工都是一個(gè)合格的投教專員，使投資者教育工作水平不斷提高。培訓(xùn)內(nèi)容包括：證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、投資者適當(dāng)性管理知識(shí)、創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示、業(yè)務(wù)能力學(xué)習(xí)、公司相關(guān)制度、規(guī)定、工作指引等。(詳細(xì)安排見附1)
三、開展多種形式的投資者教育工作
為了給投資者提供豐富的學(xué)習(xí)渠道，幫助投資者學(xué)習(xí)證券投資知識(shí)，認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。我營業(yè)部策劃、組織形式多樣的投資者教育活動(dòng)：
1、營業(yè)部做好一般性風(fēng)險(xiǎn)提示、特別風(fēng)險(xiǎn)提示、持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)提示工作。
與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋協(xié)議條款、證券交易風(fēng)險(xiǎn);在客戶參與權(quán)證、創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與客戶就參與高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品專門簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，詳細(xì)講解和揭示該產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作;在一些特殊交易中，如權(quán)證、所持股票配股、合并等，對(duì)參與的客戶一對(duì)一的風(fēng)險(xiǎn)提示，提示其關(guān)注最后交易日，行權(quán)日等重要信息，避免客戶受到不必要的損失。
2、組織員工進(jìn)行投資者教育專題討論會(huì)
為提高員工在投資者教育工作方面的認(rèn)知水平，我營業(yè)部將在4月至5月期間，每個(gè)雙周周三舉辦一次投資者教育專題討論會(huì)，針對(duì)“炒新”、“炒小”、“炒差”、“退市”、“分紅”等熱點(diǎn)問題及日常收集的投資者教育需求進(jìn)行專題討論，完全以保護(hù)投資者的利益為出發(fā)點(diǎn)，使員工能更多的為投資者找風(fēng)險(xiǎn)、想辦法，盡量使投資者教育工作細(xì)致化、無死角，為投資者的理性投資保駕護(hù)航。(詳細(xì)安排見附2)
3、完善投資者教育園地
我營業(yè)部在營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)醒目位置設(shè)立投資者教育園地。園地包括的內(nèi)容有：公司簡介、證券相關(guān)法律法規(guī)、證券基礎(chǔ)知識(shí)、傭金及各項(xiàng)稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、重要通知公告、業(yè)務(wù)辦理及投訴流程、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示、創(chuàng)業(yè)板專欄、非法證券活動(dòng)案例及常見投資者誤區(qū)如盲目“炒新”、“炒小”、“炒業(yè)績差”、“追漲殺跌”等內(nèi)容。并保證做到及時(shí)更新，及時(shí)引導(dǎo)投資者學(xué)習(xí)。
4、開展投資者教育進(jìn)社區(qū)活動(dòng)
按照“貼近大眾、貼近市場(chǎng)、深入淺出、注重實(shí)效”的原則，營業(yè)部在20xx年3月至12月全面開展“投資者教育進(jìn)社區(qū)”活動(dòng)。以營業(yè)部經(jīng)理為組長，營業(yè)部各部門及營銷團(tuán)隊(duì)共同參與成立營業(yè)部投資者教育進(jìn)小區(qū)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，要求營銷團(tuán)隊(duì)人員制定詳細(xì)宣傳計(jì)劃，責(zé)任落實(shí)到人，各部門緊密配合，并以“結(jié)果考核、過程控制”為方針，要求營銷團(tuán)隊(duì)在此過程中，要定期總結(jié)歸納相關(guān)信息，并嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)局和公司相關(guān)要求，防范執(zhí)業(yè)過程中的違規(guī)行為。
營業(yè)部所選社區(qū)主要是我市寶塔區(qū)范圍內(nèi)的大中型社區(qū)。我們將投資者教育橫幅、展架、展臺(tái)設(shè)在社區(qū)醒目位置，向社區(qū)群眾積極發(fā)送反洗錢手冊(cè)、防范非法證券活動(dòng)手冊(cè)等宣傳材料，主動(dòng)為居民講解證券投資基本知識(shí)、提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)。營業(yè)部安排專人進(jìn)行社區(qū)駐點(diǎn)，定期歸納整理收集的客戶信息，客戶意見反饋，并針對(duì)客戶提出的要求，組織多樣的活動(dòng)滿足客戶的需求，并按季度對(duì)營銷小組的活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和評(píng)比，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。(詳細(xì)安排見附3)
四、將投資者教育工作與投資者適當(dāng)性管理工作相結(jié)合
為了使投資者教育工作更有針對(duì)性，我營業(yè)部將通過調(diào)查問卷、組織座談交流、從系統(tǒng)查看客戶交易行為等方法充分了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，建立客戶分類管理，
資料共享平臺(tái)
《投資者教育工作計(jì)劃》(http://www.stanzs.com)。以客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估為重點(diǎn)，提高投資者識(shí)別、防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)其理性參與同自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的證券交易。營業(yè)部將在投教的工程中，將貫徹監(jiān)管部門、交易所及公司傳達(dá)的有關(guān)投資者教育工作精神。將投資者教育工作常規(guī)化、制度化，積極收集投資者教育需求，定時(shí)召開討論總結(jié)會(huì)，從而制定有針對(duì)性且行之有效的投資者教育工作方案。并根據(jù)實(shí)際情況靈活開展投教工作，逐步加強(qiáng)投教力度，服務(wù)于投資者，取信于投資者，讓投資者的合法利益得到有效的保障。
2017年投資者教育工作計(jì)劃
為了繼續(xù)貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于投資者教育的工作精神，推動(dòng)營業(yè)部投資者教育工作的深入開展，保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者自我保護(hù)能力，共同維護(hù)資本市場(chǎng)長期穩(wěn)定發(fā)展，營業(yè)部認(rèn)真總結(jié)了20xx年我部在開展投資者教育活動(dòng)中取得的一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，結(jié)合營業(yè)部的實(shí)際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計(jì)劃如下：
一、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，確定目標(biāo)。
隨著近年來證券市場(chǎng)迅速發(fā)展，市場(chǎng)不斷擴(kuò)容，參與的投資者人數(shù)急劇增長。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的淡薄，難以跟上市場(chǎng)發(fā)展的步伐。這給我們開展投資者教育帶來了一定的困難。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出，投資者適當(dāng)性管理的重要性更加突出。營業(yè)部高度重視投資者教育工作，以投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育為主線，同時(shí)將投資者教育與反洗錢、打擊非法證券活動(dòng)相結(jié)合，通過多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導(dǎo)投資者理性參與證券市場(chǎng)投資，把投資者教育工作落到實(shí)處。過去的一年?duì)I業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細(xì)化，投資者園地的版面的更新，股民學(xué)校的常規(guī)化開展，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理及創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的開展，投資者教育工作專人專崗，以及“總經(jīng)理負(fù)責(zé)，全員參與”制度化保障使得營業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時(shí)也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴(kuò)大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進(jìn)一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設(shè)投資顧問型體系的重要組成部分。
二、具體措施
營業(yè)部在20xx年確定的基礎(chǔ)體系上，進(jìn)一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：
1、 進(jìn)一步強(qiáng)化營業(yè)部投資者教育工作小組的組織領(lǐng)導(dǎo)職能，本著本著
“全員參與，明確分工”的原則，我部進(jìn)一步強(qiáng)化了投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組各成員的職責(zé)分工，把工作表現(xiàn)與績效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開展。
2、 配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營業(yè)部計(jì)劃在開展主題
為“走進(jìn)股指期貨”、“走進(jìn)融資融券”系列講座，各6期，通過講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，和宣講做空機(jī)制推出后股票市場(chǎng)估值、市場(chǎng)預(yù)期和市場(chǎng)變化等的新變化。
3、 繼續(xù)堅(jiān)持股民學(xué)校的常規(guī)化開展，做好股民學(xué)校的課程安排工作，
針對(duì)新客戶做好基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，針對(duì)老客戶開展專題講座(如宏觀經(jīng)濟(jì)背景、行業(yè)分析、投資策略)等，每月各1次。
4、 持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板的投資者教育工作，把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管
理工作中的一些好的經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到股指期貨和融資融券投資者適當(dāng)性管理當(dāng)中去。
5、 做好投資者教育園地的日常更新和維護(hù)工作，由于營業(yè)部的辦公場(chǎng)
所在20xx年期間進(jìn)行了重新裝修，因此營業(yè)部的投資者園地也將在20xx年根據(jù)辦公場(chǎng)所的變化按照協(xié)會(huì)的要求重新設(shè)計(jì)，做到外表美觀，內(nèi)容豐富，寓教于樂，使得園地成為投資者進(jìn)行交流學(xué)習(xí)的精神家園。
6、 配合“3.15”、“12.4”等活動(dòng)日開展針對(duì)性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動(dòng)，在“3.15”期間，加大風(fēng)險(xiǎn)揭示力度，引導(dǎo)投資者牢固樹立“風(fēng)險(xiǎn)自當(dāng)”的意識(shí)，提高投資者依法維護(hù)自身權(quán)益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門證監(jiān)局和廈門證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求開展投資者教育工作，加強(qiáng)法律知識(shí)傳授，強(qiáng)化整治非法證券活動(dòng)宣傳，提高投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的辨識(shí)能力和防范意識(shí)。
7、 強(qiáng)化客戶服務(wù)體系，加強(qiáng)日常權(quán)證到期通知、增發(fā)配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風(fēng)險(xiǎn)揭示等。通過開展投資者適當(dāng)性管理，有針對(duì)性地做好各類投資者尤其是新入市的'中小投資者的教育工作，對(duì)不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶服務(wù)水平，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。
8、 加強(qiáng)營銷人員管理，通過強(qiáng)化營銷人員的投資者教育責(zé)任和營銷人員培訓(xùn)，通過營銷人員傳遞風(fēng)險(xiǎn)教育理念和證券基礎(chǔ)知識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)教育水平。
9、 加大員工培訓(xùn)力度，每周組織員工深入學(xué)習(xí)了解相關(guān)制度、管理辦法，計(jì)劃將培訓(xùn)工作結(jié)合證券行業(yè)知識(shí)更新迅速的特點(diǎn)，提高員工在投資者教育工作方面的認(rèn)知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對(duì)性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ)，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。
10、 繼續(xù)加強(qiáng)與廈門商報(bào)等主流媒體的互動(dòng)，在投資知識(shí)普及、風(fēng)險(xiǎn)提示、業(yè)務(wù)宣傳和協(xié)助監(jiān)管等方面開展廣泛的合作，特別是針對(duì)股指期貨和融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)和投資者教育適當(dāng)性管理制度的宣傳。
總之，積極開展投資者教育工作，增強(qiáng)投資者信心，取信于廣大的證券投資者，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展是營業(yè)部應(yīng)盡的職責(zé)。努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系，通過20xx年投資者教育活動(dòng)中的工作實(shí)踐，我們有信心在20xx年使得營業(yè)部的投資者者教育工作上一個(gè)新的臺(tái)階。
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