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勁勝股份(300083)關(guān)于加強公司治理專項活動的整改報告
公告日期：2011-01-10東莞勁勝精密組件股份有限公司關(guān)于加強公司治理專項活動的整改報告根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱"中國證監(jiān)會")《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》(證監(jiān)公司字[整改]28號)、《關(guān)于做好加強上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》(證監(jiān)公司字[整改]29號)，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局(以下簡稱"廣東證監(jiān)局")《關(guān)于做好加強上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》(廣東證監(jiān)[整改]48號)、《關(guān)于進(jìn)一步深入開展上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》(廣東證監(jiān)[2009]99號)、《關(guān)于轄區(qū)上市公司治理常見問題的通報》(廣東證監(jiān)[2010]155號)，以及《上市公司治理準(zhǔn)則》等文件的要求，東莞勁勝精密組件股份有限公司(以下簡稱"勁勝股份"或"公司")對公司的治理情況進(jìn)行了自查；廣東證監(jiān)局檢查組于2010年12月初對公司的治理專項活動情況展開了現(xiàn)場檢查并出具了《現(xiàn)場檢查結(jié)果告知書》([2010]53號)。根據(jù)公司的自查報告、廣東證監(jiān)局現(xiàn)場檢查和深圳證券交易所提出的整改建議，結(jié)合公眾評議的情況，公司制定了切實可行的整改方案并進(jìn)行了認(rèn)真整改。截至本報告披露日，已按中國證監(jiān)會要求完成公司治理活動自查、接受公眾評議和整改提高等三個階段的工作�，F(xiàn)將該活動各階段情況報告如下：一、公司治理專項活動開展的情況(一)公司治理自查階段為了做好公司治理專項活動自查和整改工作，根據(jù)中國證監(jiān)會和廣東證監(jiān)局關(guān)于開展上市公司治理專項活動的相關(guān)通知等要求，公司組織了董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)和討論，深刻領(lǐng)會通知精神，對公司"三會"運作情況、各項治理制度和內(nèi)控制度建立情況、信息披露情況、投資者關(guān)系管理情況等內(nèi)容進(jìn)行全面、深入的自查，認(rèn)真查找公司治理方面存在的問題和不足，深入分析產(chǎn)生問題的深層次原因。對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，公司制定了切實可行的整改計劃，形成了相應(yīng)的自查報告和整改計劃。2010年10月24日，公司第一屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于加強公司治理專項活動的自查報告和整改計劃的議案》，報送廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所備案，并于2010年10月26日在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上進(jìn)行了公告。(二)公眾評議階段為便于投資者和社會公眾了解公司治理情況并提出反饋意見，公司于2010年10月26日在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上公告了《關(guān)于加強公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》，并設(shè)有專門的電話、傳真和電子郵箱等多種方式、全方位聽取投資者和社會公眾的意見和建議，加強與投資者溝通。在公眾評議階段,公司未收到社會公眾對公司治理情況提出的整改意見或建議。(三)整改提高階段公眾評議階段結(jié)束后，廣東證監(jiān)局檢查組于2010年12月初對公司的治理專項活動情況展開了現(xiàn)場檢查并出具了《現(xiàn)場檢查結(jié)果告知書》([2010]53號)。公司對已發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入思考，認(rèn)真分析原因，積極制定整改計劃。通過組織相關(guān)人員貫徹落實相關(guān)的整改計劃，公司的內(nèi)控制度進(jìn)一步完善，規(guī)范運作及治理水平得到提升。二、公司治理專項活動中發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況根據(jù)中國證監(jiān)會和廣東證監(jiān)局關(guān)于開展上市公司治理專項活動的相關(guān)通知等要求，結(jié)合公司的治理專項活動開展的情況，公司認(rèn)為：公司自上市以來，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運作，加強信息披露，積極開展投資者關(guān)系管理工作，在公司治理的各個方面都符合《上市公司治理準(zhǔn)則》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的要求。公司已對自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了及時整改，具體情況如下：(一)不斷完善公司內(nèi)部控制管理制度整改情況：根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易2/5公司加強公司治理專項活動的整改報告所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《公司章程》的要求，對公司內(nèi)部控制管理制度進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，進(jìn)一步健全公司內(nèi)部控制體系。2011年1月8日，經(jīng)公司第一屆董事會第十九次會議審議通過，制定了《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》，建立了防止控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的長效機(jī)制。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，公司規(guī)模的擴(kuò)大，以及國內(nèi)證券市場的變化，公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運作和提高公司治理水平。(二)持續(xù)加強公司投資者關(guān)系管理工作整改情況：公司積極構(gòu)建與投資者溝通的渠道，全方位、多渠道認(rèn)真傾聽投資者對公司的建議和批評，通過主動的、充分的信息披露與投資者進(jìn)行良性互動，提高投資者對公司的關(guān)注度和認(rèn)知度。同時公司加強了對證券投資部工作人員以及公司有關(guān)部門主管人員的培訓(xùn)，努力培養(yǎng)和提高投資者關(guān)系管理方面的人員素質(zhì)、能力，進(jìn)一步做好投資者關(guān)系管理工作，構(gòu)建一個良性互動的溝通平臺。投資者關(guān)系管理工作是一項長期、持續(xù)的重要工作，公司將不斷學(xué)習(xí)先進(jìn)投資者關(guān)系管理經(jīng)驗、不斷探索投資者關(guān)系管理理念和方法的創(chuàng)新，增加與廣大投資者的溝通機(jī)會，以便投資者能夠進(jìn)一步了解公司的經(jīng)營管理狀況，構(gòu)建與投資者的良好互動關(guān)系，提高公司的透明度，樹立公司在資本市場的良好形象。(三)進(jìn)一步發(fā)揮公司董事會專門委員會作用整改情況：針對公司董事會專門委員會如何進(jìn)一步發(fā)揮其專業(yè)作用，公司安排了相關(guān)部門和人員與其他上市公司進(jìn)行經(jīng)驗交流，吸取了更豐富的經(jīng)驗。公司在日常經(jīng)營管理工作中，對需要提交董事會專門委員會審議的事項，在充分溝通的基礎(chǔ)上按規(guī)定向?qū)ｉT委員會報告，同時在公司重大決策過程中，公司充分發(fā)揮了專門委員會的職能，為專門委員會的工作提供更大的便利，征詢、聽取專門委員會的意見和建議。3/5公司加強公司治理專項活動的整改報告為充分發(fā)揮公司董事會專門委員會作用，在以后的工作中，公司將為各專門委員會委員提供更加便利的條件，使其進(jìn)一步熟悉公司的日常運作，更好的發(fā)揮其專業(yè)作用，為公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營管理、風(fēng)險控制等多方面獻(xiàn)計獻(xiàn)策，進(jìn)一步提高公司科學(xué)決策能力和風(fēng)險防范能力。(四)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員應(yīng)進(jìn)一步加強資本市場的法律法規(guī)政策學(xué)習(xí)，增強規(guī)范運作意識。整改情況：公司定期、不定期、多形式地組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員進(jìn)行有關(guān)法律法規(guī)的內(nèi)部學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并在公司董事會、監(jiān)事會、股東大會等會議結(jié)束后組織全體董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行內(nèi)部集中學(xué)習(xí)，并積極參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉辦的相關(guān)培訓(xùn)。為進(jìn)一步提高董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員的自律意識和工作的規(guī)范性，不斷促進(jìn)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員忠實、勤勉、盡責(zé)的履行職責(zé)，公司將繼續(xù)開展對董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員持續(xù)培訓(xùn)工作，進(jìn)一步加強資本市場的法律法規(guī)政策學(xué)習(xí)。公司已對廣東證監(jiān)局現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了及時整改，具體情況如下：(一)公司章程部分內(nèi)容前后規(guī)定不一致。章程第四十五條第十三款規(guī)定股東大會審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的事項；而該條第十六款規(guī)定股東大會審議涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上的交易。公司章程對股東大會審批權(quán)限的設(shè)定前后授權(quán)不一致。整改情況：公司嚴(yán)格按照《公司法》及上市公司規(guī)范運作的有關(guān)要求，對本公司章程進(jìn)行了修訂。2011年1月8日，經(jīng)公司第一屆董事會第十九次會議審議通過，修訂了《公司章程》，對股東大會審批權(quán)限的設(shè)定前后授權(quán)進(jìn)行了統(tǒng)一。同時，向公司召開的下一次股東大會提交《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》，經(jīng)股東大會審議通過后實施。(二)對總經(jīng)理的授權(quán)不夠清晰。公司章程和總經(jīng)理工作細(xì)則均未對總經(jīng)理4/5公司加強公司治理專項活動的整改報告的審批權(quán)限作出明確規(guī)定，從現(xiàn)有的文件看，公司所有決策都必須經(jīng)過董事會審議，可操作性不強，且事實上沒有嚴(yán)格執(zhí)行。整改情況：根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，以及《公司章程》的要求，并結(jié)合公司的實際情況，對董事會和總經(jīng)理的審批權(quán)限作出了明確規(guī)定。2011年1月8日，經(jīng)公司第一屆董事會第十九次會議審議通過，修訂了《公司章程》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》，對董事會和總經(jīng)理的授權(quán)進(jìn)行了明確規(guī)定。同時，向公司召開的下一次股東大會提交《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》，經(jīng)股東大會審議通過后實施。三、公司治理專項活動工作總結(jié)通過本次公司治理專項活動的自查和廣東證監(jiān)局現(xiàn)場檢查、指導(dǎo)，公司對存在的問題已進(jìn)行了認(rèn)真地整改，建立并健全了公司內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步提高了公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員規(guī)范運作意識。公司將以此次上市公司治理專項活動為契機(jī)，繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，強化董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員的勤勉盡責(zé)意識，進(jìn)一步提高公司的治理水平。東莞勁勝精密組件股份有限公司董事會二0一一年一月八日5/5【勁勝股份(300083)加強公司治理專項活動的整改報告】相關(guān)文章：
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