投資管理有限公司私募投資基金募集行為管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為了進(jìn)一步規(guī)范本公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介，使本公司的基金產(chǎn)品能夠符合在社會(huì)上進(jìn)行推廣的條件，我司現(xiàn)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本管理辦法。

　　第二章具體管理辦法

　　第二條我司不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　第三條我司不得在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時(shí)候，向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　第四條我司采取自行銷售私募基金方式的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　采取委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，我司應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認(rèn)等措施。投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的要求制定。

　　第五條我司自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　第六條投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第七條投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

　　第三章附則

　　第八條本管理辦法的內(nèi)容如與國家有關(guān)部門頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件有沖突的或本辦法未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。

　　第九條本管理辦法自頒布之日起生效。

　　第十條本管理辦法由市場營銷部負(fù)責(zé)實(shí)施和解釋。

【投資管理有限公司私募投資基金募集行為管理辦法】相關(guān)文章：

私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法發(fā)布04-25

公司投資管理辦法03-10

公司投資管理辦法（必備）07-05

公司投資管理辦法(精華)07-05

公司投資管理辦法通用01-13

公司投資管理辦法(7篇)04-16

公司投資管理辦法（通用14篇）07-06

證券投資基金的定義及特點(diǎn)10-21

投資基金有哪些種類05-30

私車公用管理辦法06-08