股權(quán)激勵(lì)管理辦法
股權(quán)激勵(lì)管理辦法1
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》、深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定,深圳市電氣股份有限公司(以下簡稱“公司”)完成了《深圳市電氣股份有限公司第二期限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡稱“20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”)預(yù)留股份授予所涉限制性股票和股票期權(quán)的授予登記工作,現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下:
一、20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予已履行的審批程序
1、10月12日公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案,公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
2、10月12日公司第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案。
3、10月29日公司20xx年第六次臨時(shí)股東大會(huì)以特別決議形式審議通過了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案。
二、第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記完成情況
(一)第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予的具體情況
經(jīng)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn),公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記工作,具體情況如下:
1、預(yù)留限制性股票的授予日:20xx年8月16日。
2、預(yù)留限制性股票的授予對象:公司董事,共計(jì)1人。
3、預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格:7.49元/股。
4、本次授予預(yù)留限制性股票的股票來源及數(shù)量:公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行160萬股人民幣A股普通股,占授予前公司總股本823,304,768股的0.19%。
5、本次授予預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對象名單:
本次授予限制性股票的激勵(lì)對象名單與公司于20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對象名單》一致。
6、本次授予的預(yù)留限制性股票的有效期、鎖定期及解鎖安排:
(1)本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予之日20xx年8月16日至激勵(lì)對象獲授的限制性股票全部解鎖或回購注銷之日止,最長不超過36個(gè)月。
(2)本次授予的預(yù)留限制性股票自授予之日20xx年8月16日起即行鎖定,激勵(lì)對象獲授的限制性股票在滿足解鎖條件的前提下,分兩次分別按照50%、50%的比例解鎖,可解鎖比例的限制性股票的鎖定期分別為12個(gè)月、24個(gè)月,鎖定期滿后的12個(gè)月為解鎖期。具體解鎖安排如下表所示:
在鎖定期內(nèi),激勵(lì)對象獲授的限制性股票不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù),享有其股票應(yīng)有的權(quán)利,包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。
公司在解鎖期為滿足解鎖條件的激勵(lì)對象辦理解鎖事宜,公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購注銷激勵(lì)對象不滿足解鎖條件的相應(yīng)尚未解鎖的限制性股票。
7、本次授予的限制性股票的解鎖條件
(1)公司業(yè)績考核要求
本次授予的`限制性股票分兩期解鎖,解鎖考核年度分別為20xx年度、20xx年度。
公司將對激勵(lì)對象分年度進(jìn)行績效考核,每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次,以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵(lì)對象的解鎖條件之一,具體如下表所示:
“凈利潤”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤。若公司發(fā)生再融資等行為,則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤為計(jì)算依據(jù)。
“公司市值”為當(dāng)年第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日該項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值,“公司市值”的“增長率”是指考核年度該項(xiàng)指標(biāo)與20xx年度值相比的增長率。公司20xx年市值的算術(shù)平均值為610,761.05萬元。
公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤時(shí)市值(即收盤價(jià)×總股本)
的平均數(shù)作為計(jì)算基礎(chǔ);但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的,在計(jì)算總市值時(shí),因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計(jì)算在內(nèi)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
解鎖期內(nèi),公司為滿足解鎖條件的激勵(lì)對象辦理解鎖事宜。若第一個(gè)解鎖期屆滿,公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件時(shí),這部分標(biāo)的股票可以遞延到下一年,在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績考核目標(biāo)條件時(shí)解鎖。第二個(gè)解鎖期內(nèi),如公司業(yè)績考核達(dá)不到業(yè)績考核目標(biāo)條件時(shí),本期標(biāo)的股票及未能滿足前期解鎖條件而遞延至本期的前期標(biāo)的股票將由公司回購注銷。
(2)激勵(lì)對象個(gè)人年度績效考核合格
根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法,激勵(lì)對象在解鎖的上一年度績效考核結(jié)果為“合格”以上時(shí),才能部分或全額解鎖當(dāng)期限制性股票。各解鎖期內(nèi),因個(gè)人績效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能解鎖或部分不能解鎖的限制性股票由公司以授予價(jià)格加上年化9%利率回購注銷。
(二)本次授予限制性股票的認(rèn)購資金的驗(yàn)資情況
上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)于20xx年10月12日出具了上會(huì)師報(bào)字(20xx)第4725號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》,審驗(yàn)了公司截至20xx年10月11日止新增注冊資本(股本)實(shí)收情況,認(rèn)為:經(jīng)我們審驗(yàn),截至20xx年10月11日止,貴公司已收到20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留限制性股票激勵(lì)對象WANXIAOYANG(中文名:萬曉陽)先生繳納的款項(xiàng)合計(jì)人民幣11,984,000.00元(人民幣:壹仟壹佰玖拾捌萬肆仟元整),其中:增加股本160,000.00元,增加資本公積10,384,000.00元。
(三)本次授予的限制性股票的上市日期、股份變動(dòng)情況及每股收益調(diào)整情況1、本次授予的限制性股票的上市日期:20xx年11月4日。
2、本次授予限制性股票后公司股份變動(dòng)情況
本次限制性股票授予完成后,公司總股本由823,304,768股增加至824,904,768股,導(dǎo)致公司股東持股比例發(fā)生變化。本次授予前,公司控股股東中馳xx企業(yè)管理有限公司(原名“中馳極速體育文化發(fā)展有限公司”,以下簡稱“中馳”)及其一致行動(dòng)人共青城中源信投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“中源信”)合計(jì)持有公司86,736,417股股份,占公司總股本的10.54%;本次授予完成后,中馳及其一致行動(dòng)人中源信合計(jì)持有公司股份數(shù)量不變,持股比例變更為10.51%。
本次預(yù)留限制性股票授予不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。
本次預(yù)留限制性股票授予完成后,公司股權(quán)分布仍符合上市條件的要求。
參與本次股權(quán)激勵(lì)的董事在授予日前6個(gè)月未對公司股票進(jìn)行買賣。
3、本次預(yù)留限制性股票授予完成后,按新股本824,904,768股攤薄計(jì)算,公司20xx年度每股收益為0.16元。
(四)本次增發(fā)限制性股票所募集資金的用途
本次增發(fā)限制性股票所募集資金將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
三、20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記完成情況
經(jīng)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn),公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記工作,期權(quán)簡稱:,期權(quán)代碼:。
1、預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日:20xx年8月16日。
2、預(yù)留股票期權(quán)的授予對象:公司核心骨干,共計(jì)1人。
3、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格:14.78元/份。
4、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的股票來源及數(shù)量:公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行人民幣A股普通股,本次授權(quán)的股票期權(quán)的數(shù)量為60萬份,占授權(quán)前公司總股本的0.07%。
5、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的激勵(lì)對象名單:本次授權(quán)股票期權(quán)的激勵(lì)對象名單與公司于20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對象名單》一致。
6、本次授權(quán)的預(yù)留股票期權(quán)的有效期、等待期及行權(quán)安排
(1)本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)之日20xx年8月16日至激勵(lì)對象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止,最長不超過36個(gè)月。
(2)激勵(lì)對象獲授的預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)后在等待期內(nèi)禁止行權(quán),在滿足行權(quán)條件的前提下分兩次分別按照50%、50%的比例行權(quán),可行權(quán)比例的股票期權(quán)的等待期分別為12個(gè)月、24個(gè)月,等待期滿后的12個(gè)月為可行權(quán)期。具體行權(quán)安排如下表所示:
在等待期內(nèi),激勵(lì)對象獲授的預(yù)留股票期權(quán)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù),不享有其股票應(yīng)有的權(quán)利,包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。
公司將在行權(quán)期內(nèi)統(tǒng)一辦理滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜,公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對象不滿足行權(quán)條件的相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。
7、本次授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)條件
(1)公司業(yè)績考核要求
本次授權(quán)的股票期權(quán)分兩期行權(quán),行權(quán)考核年度分別為20xx年度、20xx年度。
公司將對激勵(lì)對象分年度進(jìn)行績效考核,每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次,以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵(lì)對象的行權(quán)條件之一,具體如下表所示:
“凈利潤”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤。若公司發(fā)生再融資等行為,則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤為計(jì)算依據(jù)。
“公司市值”為當(dāng)年第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日該項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值,“公司市值”的“增長率”是指考核年度該項(xiàng)指標(biāo)與20xx年度值相比的增長率。公司20xx年市值的算術(shù)平均值為610,761.05萬元。公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤時(shí)市值的平均數(shù)作為計(jì)算基礎(chǔ);但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的,在計(jì)算總市值時(shí),因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計(jì)算在內(nèi)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
行權(quán)期內(nèi),公司為滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對象辦理行權(quán)事宜。若第一個(gè)行權(quán)期屆滿,公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件時(shí),這部分股票期權(quán)可以遞延到下一年,在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績考核目標(biāo)條件時(shí)行權(quán)。第二個(gè)行權(quán)期內(nèi),如公司業(yè)績考核達(dá)不到業(yè)績考核目標(biāo)條件時(shí),本期股票期權(quán)及未能滿足前期行權(quán)條件而遞延至本期的前期股票期權(quán)將由公司注銷。
(2)激勵(lì)對象個(gè)人年度績效考核合格
根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法,激勵(lì)對象在行權(quán)的上一年度績效考核結(jié)果為“合格”以上時(shí),才能部分或全額行權(quán)當(dāng)期股票期權(quán)。
各行權(quán)期內(nèi),因個(gè)人績效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能行權(quán)或部分不能行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷。
特此公告。
深圳市電氣股份有限公司
董事會(huì)
20xx年XX月XX日
股權(quán)激勵(lì)管理辦法2
特別提示:
根據(jù)《浙江股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的規(guī)定,授予激勵(lì)對象的限制性股票自授予完成日(20xx年11月6日)的12個(gè)月后、24個(gè)月后和36個(gè)月后分三期解鎖,其中第一個(gè)解鎖期將于20xx年11月6日屆滿。
本次可申請解鎖的限制性股票數(shù)量為1,120,500股,占公司股本總額的0.2719%。解鎖日即上市流通日為20xx年11月7日。
一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡述
1、20xx年9月1日,公司召開董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議,會(huì)議審議通過《浙江股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下稱“《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》”)及其摘要、《浙江股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》(以下稱“《考核辦法》”)。
2、20xx年9月10日,公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要、《考核辦法》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展和是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。
3、20xx年9月10日,公司召開第二屆監(jiān)會(huì)第十三次會(huì)議,對本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí),并審議通過《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》、本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏!犊己宿k法》及《關(guān)于核查激勵(lì)對象名單的議案》。
4、20xx年9月29日,公司以現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票和獨(dú)立董事征集投票相結(jié)合的方式召開了20xx年第一次臨時(shí)股東大會(huì),會(huì)議審議通過了《激勵(lì)計(jì)劃(草案)、《提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜》以及《考核辦法》等議案。5、根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃及股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán),20xx年10月16日,公司召開第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議,經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事表決通過了《關(guān)于對公司<限制性股票激勵(lì)計(jì)劃>進(jìn)行調(diào)整的議案》以及《關(guān)于向激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》,確定了本次限制性股票授予日為20xx年10月16日,由于8名激勵(lì)對象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購部分或全部其獲授的限制性股票,公司對授予的限制性股票數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。公司監(jiān)事會(huì)以及獨(dú)立董事均對此發(fā)表意見。此次調(diào)整后,公司首次激勵(lì)對象總數(shù)由100名調(diào)整為92名,限制性股票總量由470萬股調(diào)整為437.5萬股,其中首次授予限制性股票數(shù)量由431.5萬股調(diào)整為399萬股,預(yù)留部分的38.5萬股限制性股票本次不授予。
6、20xx年11月5日,公司披露了《關(guān)于限制性股票授予完成的公告》,授予股份的上市日期為20xx年11月6日。
7、20xx年7月12日,公司召開的第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》,決定回購注銷譚亮等4名已離職激勵(lì)對象所持有的尚未解鎖的限制性股票共計(jì)255,000股,公司股權(quán)激勵(lì)對象調(diào)整為88名。
8、20xx年9月8日,公司召開的第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留限制性股票的議案》,決定向9名激勵(lì)對象授予公司預(yù)留限制性股票38.5萬股,董事會(huì)確定公司激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予日為20xx年9月8日。
9、20xx年9月8日,公司召開第二屆監(jiān)會(huì)第二十二次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于核查預(yù)留限制性股票激勵(lì)對象名單的議案》,對本次預(yù)留限制性股票激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核實(shí)。
10、20xx年10月28日,公司披露了《關(guān)于預(yù)留限制性股票授予完成的公告》,授予股份的上市日期為20xx年10月31日。
11、20xx年11月1日,公司第二屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖的議案》,同意88名符合條件的激勵(lì)對象在第一個(gè)解鎖期解鎖,解鎖的限制性股票數(shù)量為1,120,500股,占公司股本總額的0.2719%。
12、20xx年11月1日,公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖的議案》,監(jiān)事會(huì)對本次激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查,認(rèn)為公司88名激勵(lì)對象所持限制性股票第一個(gè)解鎖期的解鎖條件均已成就。解鎖的限制性股票數(shù)量為
1,120,500股,占公司股本總額的0.2719%。
二、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的解鎖安排及考核條件
公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象的限制性股票分三期解鎖,在解鎖期內(nèi)滿足解鎖條件的,激勵(lì)對象可以申請股票解除鎖定并上市流通。解鎖安排和公司業(yè)績考核條件如下表所示:
解鎖安排解鎖時(shí)間公司業(yè)績考核條件解鎖比例
第一次解鎖
自限制性股票授予日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止以20xx年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù),20xx年?duì)I業(yè)收入增長率不低于15%且凈利潤增長率不低于12%; 30%
第二次解鎖
自限制性股票授予日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止以20xx年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù),20xx年?duì)I業(yè)收入增長率不低于38%且凈利潤增長率不低于26%; 35%
第三次解鎖
自限制性股票授予日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止以20xx年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù),20xx年?duì)I業(yè)收入增長率不低于60%且凈利潤增長率不低于40%; 35%
三、激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解鎖期解鎖條件達(dá)成情況
序號(hào)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解鎖期解鎖條件是否達(dá)到解鎖條件的說明
公司未發(fā)生如下任一情形:
(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;
(2)最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以公司未發(fā)生前述情形,滿足解鎖條件。
行政處罰;
(3)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。
激勵(lì)對象未發(fā)生如下任一情形:
(1)最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;
(2)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;
(3)存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。
(4)董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形。
激勵(lì)對象未發(fā)生前述情形,滿足解鎖條件。
以20xx年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù),20xx年?duì)I業(yè)收入增長率不低于15%且凈利潤(經(jīng)審計(jì)的公司利潤表中的“歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤”)增長率不低于12%;
公司20xx年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入
799,809,505.95元,較20xx年增長15.88%,高于15%的考核指標(biāo);公司20xx年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的.扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤90,841,614.77元,較20xx年增長12.38%,高于12%的考核指標(biāo);因此,20xx年業(yè)績實(shí)現(xiàn)滿足解鎖條件。
鎖定期內(nèi),歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。
公司20xx年、20xx年、20xx年三年歸屬于公司股東扣除非經(jīng)常性損益的平均凈利潤為77,617,683.60元,20xx年實(shí)現(xiàn)歸屬于公司股東扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為90,841,614.77元,高于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平,滿足解鎖條件。
根據(jù)《浙江股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》,激勵(lì)對象只有在對應(yīng)解鎖期的上一年度績效考核為“待改進(jìn)”及以上,才能全部或部分解鎖當(dāng)期限制性股票。
20xx年度,88名激勵(lì)對象績效考核為優(yōu)秀或良好,滿足解鎖條件。
綜上所述,董事會(huì)認(rèn)為已滿足限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解鎖期解鎖條件。董事會(huì)認(rèn)為本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異,也不存在《管理辦法》及公司股權(quán)激勵(lì)方案中規(guī)定的不得成為激勵(lì)對象或不能解除限售股份情形。
四、本次限制性股票第一次解鎖股份的上市流通安排
1、本次限制性股票第一次解鎖股份解鎖日即上市流通日為20xx年11月7日。
2、本次可申請解鎖的限制性股票數(shù)量為1,120,500股,占公司股本總額的0.2719%。
3、本次申請解鎖的激勵(lì)對象人數(shù)為88位。
4、各激勵(lì)對象本次限制性股票解鎖股份可上市流通情況如下:
序號(hào)姓名職務(wù)現(xiàn)持有限制性
注:根據(jù)《公司法》等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,激勵(lì)對象中的公司董事、高級(jí)管理人員(江瀾、李俊洲、章冬友、尤加標(biāo))所持限制性股票解除限售后,其所持公司股份總數(shù)的25%為實(shí)際可上市流通股份,剩余75%股份將繼續(xù)鎖定。
五、董事會(huì)薪酬及考核委員會(huì)
關(guān)于對公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象第一期解鎖的核實(shí)意見公司薪酬與考核委員會(huì)對公司的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、解鎖條件滿足情況以及激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查,認(rèn)為:本次可解鎖激勵(lì)對象資格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄1-3號(hào)》及公司《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等的相關(guān)規(guī)定,在考核年度內(nèi)均考核合格,且符合其他解鎖條件,可解鎖的激勵(lì)對象的資格合法、有效。
六、獨(dú)立董事對限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖事項(xiàng)的獨(dú)立意見
經(jīng)核查公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、第一個(gè)解鎖期解鎖條件滿足情況以及激勵(lì)對象名單,我們認(rèn)為:本次董事會(huì)關(guān)于同意公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖的決定符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等的相關(guān)規(guī)定,激勵(lì)對象符合解鎖資格條件,其作為本次可解鎖的激勵(lì)對象主體資格合法、有效。
七、監(jiān)事會(huì)對限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖激勵(lì)對象名單的核實(shí)意見
公司于20xx年11月1日召開的第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議對本次激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司88位激勵(lì)對象解鎖資格合法有效,滿足公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件,同意公司向激勵(lì)對象進(jìn)行解鎖。
八、北京律師事務(wù)所就公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票第一次解鎖相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見書
北京律師事務(wù)所對本次解鎖出具了法律意見書,認(rèn)為:本次解鎖事宜的各項(xiàng)解鎖條件均已成就,且本次解鎖事宜已根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的規(guī)定履行了必要的程序,據(jù)此,可在董事會(huì)確認(rèn)相關(guān)激勵(lì)對象的解鎖申請后辦理符合解鎖條件的限制性股票的解鎖事宜。
特此公告。
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