淺議社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度在刑事訴訟中運(yùn)行模式

　　現(xiàn)如今，人們運(yùn)用到制度的場合不斷增多，制度是要求成員共同遵守的規(guī)章或準(zhǔn)則。那么相關(guān)的制度到底是怎么制定的呢？以下是小編精心整理的淺議社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度在刑事訴訟中運(yùn)行模式，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　為了貫徹我國“審判未成年人刑事案件，以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則、執(zhí)行教育、感化、挽救的方針”，xx年2月始，北辰法院在審理未成年刑事案件中，開始適用未成年被告?zhèn)�體情況社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度。同時(shí)，XX區(qū)法律援助中心被確定為國際司法橋梁資助項(xiàng)目試點(diǎn)單位，使這一制度在我院更加順利展開。但社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為新生事物，在實(shí)際操作運(yùn)行中，對社會(huì)調(diào)查報(bào)告的主體、性質(zhì)、作用等，司法實(shí)踐中存在很大的爭義。為總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，健全和完善我國的未成年被告人個(gè)體情況社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度，筆者擬對上述爭議問題發(fā)表自己粗淺的看法，以期拋磚引玉，為這一制度更加規(guī)范的適用，裨益于司法實(shí)踐。

　　一、未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度產(chǎn)生的依據(jù)

　　未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度產(chǎn)生的依據(jù)是xx年4月2日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》（以下簡稱為若干規(guī)定）第二十一條：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭。必要時(shí)，人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行調(diào)查�！边@就是我國未成年被告人個(gè)體情況社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度。

　　二、社會(huì)調(diào)查主體

　　對未成年被告人個(gè)體情況社會(huì)調(diào)查的主體，《若干規(guī)定》規(guī)定了四種調(diào)查主體：

　　1.控方，即公訴人；

　　2.辯方，即辯護(hù)人；

　　3.法院；

　　4.法院委托的社會(huì)團(tuán)體組織。但在司法實(shí)踐中，各類社會(huì)調(diào)查主體，在實(shí)際操作中，均存在著各種實(shí)際問題：（）對公訴人作為社會(huì)調(diào)查主體，因最高人民檢察院沒有作相關(guān)的司法解釋，所以公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為該社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度不是刑事訴訟法規(guī)定的必經(jīng)程序，因此不屬于其工作職責(zé)范圍，實(shí)際司法中，公訴人做社會(huì)調(diào)查的也寥寥無幾。（2）辯護(hù)人擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體，是目前在司法界適用較多的。這對保護(hù)未成年被告人的合法權(quán)益起到了一定的積極作用。但由辯護(hù)人提供的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，在內(nèi)容上大多存在著“報(bào)喜不報(bào)憂”的問題，即只調(diào)查對未成年被告人定罪量刑有利的事實(shí)和情節(jié)，卻有意無意地忽略了對該未成年被告人不利的一面，不能客觀全面地反映被調(diào)查主體的真實(shí)情況。（3）由主審法官本人擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體，這不僅與我國刑事訴訟法規(guī)定的控辯式訴訟方式相悖，而且容易產(chǎn)生“先入為主”、“先定后審”等問題。（4）法院委托的社會(huì)團(tuán)體組織。由于《若干規(guī)定》對此規(guī)定得比較原則，使實(shí)際工作中，人民法院應(yīng)該委托哪一社會(huì)團(tuán)體組織、對調(diào)查人員的要求、經(jīng)費(fèi)的承擔(dān)以及調(diào)查后如何在庭審中出示，均未做具體規(guī)定，所以在司法實(shí)踐中采用此種方式的很少。

　　三、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)

　　對社會(huì)調(diào)查報(bào)告能否作為證據(jù)使用以及社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)在刑事訴訟庭審中的哪一階段出示，存有以下爭議：

　　1.一種觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查報(bào)告不能作為刑事證據(jù)。理由是：社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容，只是對未成年被告人在案發(fā)前的日常生活、學(xué)習(xí)表現(xiàn)、家庭情況、社會(huì)交往和成長經(jīng)歷的調(diào)查，與其犯罪事實(shí)是否存在、是否有罪、罪責(zé)輕重等均無關(guān)，因此不能把調(diào)查報(bào)告作為刑事證據(jù)使用，而只能作為法庭對未成年人刑事案件在量刑時(shí)的一種參考。因此其不能在法庭舉證、質(zhì)證階段出示。

　　2.另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以作為刑事證據(jù)。理由是《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十一條第二款規(guī)定：“對未成年罪犯量刑應(yīng)當(dāng)依照刑法第六十一條的規(guī)定，并充分考慮未成年人實(shí)施犯罪行為的動(dòng)機(jī)和目的、犯罪時(shí)的年齡、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現(xiàn)、個(gè)人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等因素。”因此社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為對未成年個(gè)人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)的調(diào)查，只要符合刑事訴訟法有關(guān)證據(jù)規(guī)定，應(yīng)該是具備證據(jù)效力的。可以在法庭舉證、質(zhì)證階段出示。

　　筆者認(rèn)為，對社會(huì)調(diào)查報(bào)告，是否具有證據(jù)性質(zhì)以及在刑事訴訟庭審中的哪一階段出示，不能一概而論，要具體情況具體分析：對社會(huì)調(diào)查報(bào)告中，附有未成年被告人以往學(xué)習(xí)、工作等表現(xiàn)，如在學(xué)校的“三好”學(xué)生獎(jiǎng)狀、工作單位等頒發(fā)的先進(jìn)個(gè)人等證書、所在學(xué)校或居住地的村委會(huì)、居委會(huì)出具的以往表現(xiàn)的證明，只要符合刑訴法證據(jù)的相關(guān)規(guī)定，就可以作為刑事證據(jù)（書證），在法庭舉證、質(zhì)證階段出示；對社會(huì)調(diào)查報(bào)告，只是辯護(hù)人通過對未成年人成長經(jīng)歷的調(diào)查，自己書寫形成的調(diào)查報(bào)告，筆者認(rèn)為此種調(diào)查報(bào)告，不能作為證據(jù)，只能作為量刑的參考�？稍诜ㄍマq論階段，作為辯護(hù)意見的依據(jù)，與辯護(hù)詞一并宣讀。

　　四、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的作用

　　《中華人民共和國刑法》第十七條第三款規(guī)定：“已滿十四周歲不滿十八周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。”這一規(guī)定為未成年人犯罪定罪量刑提供了法律依據(jù)。我國對未成年人犯罪實(shí)施刑罰，一向貫徹“教育為主、懲罰為輔”的原則。未成年被告人個(gè)體情況社會(huì)調(diào)查報(bào)告，對未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行的全面調(diào)查，為參與審理的法官考量未成年被告人的主觀惡性程度，因而對其適用從輕或者減輕處罰提供了依據(jù)。因此，在未成年人刑事案件審判過程中實(shí)行“社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度”是十分必要的。

　　五、對規(guī)范社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度的設(shè)想

　　1.社會(huì)調(diào)查報(bào)告的主體，建議統(tǒng)一適用社會(huì)調(diào)查員制度。社會(huì)調(diào)查員即為地方設(shè)置的預(yù)防青少年違法犯罪辦公室（簡稱預(yù)青辦）人員。隨著我國對未成年罪犯社區(qū)矯正工作的高度重視，設(shè)置預(yù)青辦的地方越來越多，人員和機(jī)構(gòu)是現(xiàn)成的；預(yù)青辦人員可以站在中立的立場客觀、全面地進(jìn)行調(diào)查；預(yù)青辦人員是我國未成年罪犯社區(qū)矯正工作人員，其先期了解未成年被告人的成長經(jīng)歷，更有利于其后期參與社區(qū)矯正工作。

　　2.社會(huì)調(diào)查員的調(diào)查報(bào)告，可以作為證據(jù)使用。建議通過立法的方式，規(guī)范社會(huì)調(diào)查員制度。使社會(huì)調(diào)查員通過調(diào)查并制作的個(gè)體情況社會(huì)調(diào)查報(bào)告，內(nèi)容客觀真實(shí)、全面完整、準(zhǔn)確公正。而且由社會(huì)調(diào)查員出庭宣讀報(bào)告，該報(bào)告在法庭上接受控辯雙方的詢問和質(zhì)證，并經(jīng)過查實(shí)以后，可以作為定案的根據(jù)。

　　3.社會(huì)調(diào)查報(bào)告作用的延伸。社會(huì)調(diào)查員出庭，除宣讀社會(huì)調(diào)查報(bào)告外，對未成年人自愿認(rèn)罪的案件，法官可以邀請其參與法庭教育。由于社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行了社會(huì)調(diào)查，因而就整個(gè)法庭而言，除未成年被告人的監(jiān)護(hù)人外，社會(huì)調(diào)查員是最了解和熟悉被告人成長軌跡的人，由他們參與法庭教育，效果應(yīng)該是最佳的、最理想的。另依《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第三十八條：“對于判決、裁定已經(jīng)發(fā)生法律效力并應(yīng)當(dāng)收監(jiān)服刑的未成年罪犯，少年法庭應(yīng)當(dāng)填寫結(jié)案登記表并附送有關(guān)未成年罪犯的調(diào)查材料及其在案件審理中的表現(xiàn)材料，連同起訴書副本、判決書或者裁定書副本、執(zhí)行通知書，一并送達(dá)執(zhí)行機(jī)關(guān)�！币虼�，社會(huì)調(diào)查報(bào)告，應(yīng)當(dāng)送達(dá)到執(zhí)行機(jī)關(guān)。另筆者認(rèn)為，為更好的發(fā)揮社會(huì)調(diào)查報(bào)告在社區(qū)矯正工作中的作用，對被判處管制、緩刑、免于刑事處罰的未成年被告人，人民法院在向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院監(jiān)所科、司法局社會(huì)矯正辦公室、預(yù)青辦送達(dá)相關(guān)執(zhí)行手續(xù)時(shí)，一并將未成年被告人個(gè)體情況社會(huì)調(diào)查報(bào)告（涉及個(gè)人隱私部分除外）送達(dá)，以便于上述部門盡快了解情況，利于對未成年犯罪有針對性地進(jìn)行幫教。

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