- 相關(guān)推薦
銀行防信息泄露自查報告范文（通用9篇）
轉(zhuǎn)眼間一段時間的工作又告一段落了，回顧這段時間以來的工作有成績也有不足，是時候仔細(xì)地寫一份自查報告了。我們該怎么去寫自查報告呢？以下是小編收集整理的銀行防信息泄露自查報告范文，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
銀行防信息泄露自查報告 1
隨著信息技術(shù)在銀行業(yè)務(wù)中的廣泛應(yīng)用，信息安全問題日益凸顯。為加強(qiáng)銀行信息安全管理，防止信息泄露事件的發(fā)生，我行近期開展了全面的防信息泄露自查工作，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、自查目的與范圍
本次自查旨在全面排查我行信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程、人員管理等方面可能存在的信息泄露風(fēng)險點。自查范圍涵蓋了我行所有業(yè)務(wù)部門、營業(yè)網(wǎng)點以及涉及客戶信息處理的各個環(huán)節(jié)，包括柜面業(yè)務(wù)、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行、客服中心等。
二、自查內(nèi)容與結(jié)果
1.信息系統(tǒng)安全
網(wǎng)絡(luò)防護(hù)：我行網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)系統(tǒng)運行正常，防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等設(shè)備均及時更新病毒庫和規(guī)則庫。網(wǎng)絡(luò)訪問控制嚴(yán)格，外部網(wǎng)絡(luò)與內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)之間實現(xiàn)了有效隔離。通過漏洞掃描工具對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和服務(wù)器進(jìn)行檢查，未發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險漏洞。但在部分網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置備份方面存在不足，存在一定時間間隔，已安排專人負(fù)責(zé)加強(qiáng)備份頻率。
數(shù)據(jù)存儲與加密：重要客戶信息和交易數(shù)據(jù)在存儲過程中均采用了加密技術(shù)，加密密鑰管理嚴(yán)格，有專人負(fù)責(zé)保管和更新。然而，在一些歷史數(shù)據(jù)的加密轉(zhuǎn)換過程中，發(fā)現(xiàn)存在少量數(shù)據(jù)格式不規(guī)范的情況，可能影響加密效果，正在組織技術(shù)人員進(jìn)行修復(fù)和重新加密。
應(yīng)用系統(tǒng)安全：對各業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行了安全評估，系統(tǒng)開發(fā)過程遵循了安全開發(fā)規(guī)范，具備用戶認(rèn)證、授權(quán)和訪問控制功能。但在個別應(yīng)用系統(tǒng)的用戶權(quán)限管理上，存在部分用戶權(quán)限與實際崗位不完全匹配的現(xiàn)象，已通知相關(guān)部門及時調(diào)整。
2.業(yè)務(wù)流程安全
客戶信息采集：在柜面辦理業(yè)務(wù)時，客戶信息采集環(huán)節(jié)嚴(yán)格按照規(guī)定流程執(zhí)行，要求客戶提供有效身份證件，并通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行身份驗證。但在一些特殊業(yè)務(wù)場景下，如代理開戶業(yè)務(wù)，對代理人信息的審核資料留存不夠完善，已要求各網(wǎng)點加強(qiáng)對這方面的管理。
業(yè)務(wù)辦理與授權(quán)：業(yè)務(wù)辦理過程中，嚴(yán)格執(zhí)行雙人復(fù)核、授權(quán)制度。但在電子銀行渠道業(yè)務(wù)授權(quán)方面，發(fā)現(xiàn)存在個別授權(quán)記錄不完整的情況，已責(zé)令相關(guān)部門加強(qiáng)系統(tǒng)記錄功能和員工操作規(guī)范培訓(xùn)。
客戶信息查詢與使用：建立了客戶信息查詢和使用的審批制度，內(nèi)部員工查詢客戶信息需提交申請并經(jīng)授權(quán)。但在查詢記錄的定期審計方面存在一定滯后性，已制定計劃加強(qiáng)審計工作，確保查詢行為的合規(guī)性。
3.人員管理安全
員工培訓(xùn)與教育：我行定期組織員工參加信息安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括信息保密制度、職業(yè)道德等方面。但在培訓(xùn)效果評估方面不夠完善，部分員工對信息安全知識的掌握程度仍有待提高，計劃改進(jìn)培訓(xùn)評估方式，增加實際操作考核環(huán)節(jié)。
員工行為管理：制定了員工行為準(zhǔn)則，禁止員工私自下載、存儲客戶信息。通過內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)對員工辦公電腦操作進(jìn)行抽查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。但在員工離職環(huán)節(jié)，對離職人員設(shè)備和賬戶的.清理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)流程監(jiān)督，確保信息不被離職人員帶走。
三、改進(jìn)措施與計劃
1.短期措施（1-2個月）
完成網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置備份頻率的調(diào)整，確保每日備份。
修復(fù)歷史數(shù)據(jù)加密格式問題，對所有加密數(shù)據(jù)進(jìn)行全面檢查和重新加密。
各網(wǎng)點完成特殊業(yè)務(wù)場景下客戶信息采集資料留存的規(guī)范工作。
加強(qiáng)電子銀行渠道業(yè)務(wù)授權(quán)記錄功能的檢查和修復(fù)，確保授權(quán)記錄完整。
2.中期措施（3-6個月）
全面梳理應(yīng)用系統(tǒng)用戶權(quán)限，完成用戶權(quán)限與崗位的精準(zhǔn)匹配調(diào)整。
完善客戶信息查詢記錄審計流程，實現(xiàn)按月審計。
改進(jìn)員工信息安全培訓(xùn)效果評估方式，增加考核環(huán)節(jié)，對培訓(xùn)效果不佳的員工進(jìn)行再培訓(xùn)。
3.長期措施（6個月以上）
持續(xù)優(yōu)化信息系統(tǒng)安全防護(hù)機(jī)制，定期更新網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備和技術(shù)。
建立人員管理安全長效機(jī)制，加強(qiáng)對員工日常行為的監(jiān)督和離職環(huán)節(jié)的管控。
通過此次自查，我們深刻認(rèn)識到銀行防信息泄露工作的復(fù)雜性和艱巨性。我行將以此次自查為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)信息安全管理，持續(xù)改進(jìn)和完善各項措施，確�？蛻粜畔踩�，維護(hù)銀行的良好聲譽和穩(wěn)定運營。
銀行防信息泄露自查報告 2
在當(dāng)前金融信息安全形勢日益嚴(yán)峻的背景下，為保障客戶信息安全，我行高度重視防信息泄露工作，并組織了全面深入的自查�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、自查背景與目標(biāo)
隨著銀行業(yè)務(wù)的數(shù)字化發(fā)展，客戶信息的價值愈發(fā)凸顯，信息泄露風(fēng)險也隨之增加。本次自查的目標(biāo)是全面排查我行在信息保護(hù)方面的薄弱環(huán)節(jié)，及時發(fā)現(xiàn)并消除可能導(dǎo)致信息泄露的隱患，確�？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄浴⑼暾院涂捎眯�。
二、自查執(zhí)行情況
1.技術(shù)層面檢查
系統(tǒng)安全配置：對我行各類信息系統(tǒng)的服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫等設(shè)備進(jìn)行了詳細(xì)檢查。安全配置基本符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如密碼策略、賬戶鎖定策略等都按要求設(shè)置。但在部分測試服務(wù)器上發(fā)現(xiàn)存在一些不必要的服務(wù)開放情況，這些服務(wù)可能成為潛在的攻擊入口。已安排技術(shù)人員對測試服務(wù)器進(jìn)行清理和重新配置，關(guān)閉不必要的服務(wù)，并加強(qiáng)后續(xù)的監(jiān)控。
數(shù)據(jù)傳輸安全：在數(shù)據(jù)傳輸過程中，采用了安全的通信協(xié)議，如SSL/TLS加密技術(shù)用于網(wǎng)上銀行和手機(jī)銀行等渠道的數(shù)據(jù)傳輸。然而，在對數(shù)據(jù)傳輸日志的檢查中發(fā)現(xiàn)，存在少量數(shù)據(jù)傳輸異常記錄，經(jīng)分析是由于網(wǎng)絡(luò)波動導(dǎo)致的臨時中斷。雖然目前未發(fā)現(xiàn)信息泄露跡象，但已要求技術(shù)團(tuán)隊優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，并加強(qiáng)對數(shù)據(jù)傳輸異常情況的實時監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制。
終端設(shè)備安全：對全行的辦公電腦、柜員終端等設(shè)備進(jìn)行了安全檢查。終端設(shè)備均安裝了正版防病毒軟件和安全管理客戶端，能有效防止惡意軟件入侵。但發(fā)現(xiàn)部分終端設(shè)備存在安全補丁更新不及時的問題，已通過集中管理平臺推送更新提醒，并設(shè)定強(qiáng)制更新時間，確保終端設(shè)備安全。
2.業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)審查
開戶與資料處理：在客戶開戶環(huán)節(jié)，嚴(yán)格審查客戶提交的資料，對身份證件通過專門的識別設(shè)備進(jìn)行真?zhèn)舞b別。資料的錄入和存儲都有嚴(yán)格的流程，紙質(zhì)資料妥善保管在專門的檔案室。不過，在開戶資料的電子掃描和歸檔過程中，發(fā)現(xiàn)存在個別圖像不清晰的情況，可能影響后續(xù)資料查閱的準(zhǔn)確性，已要求相關(guān)人員重新掃描和核對。
交易處理與信息查詢：每筆交易都有詳細(xì)的記錄和審核流程，交易授權(quán)環(huán)節(jié)嚴(yán)格執(zhí)行多級授權(quán)制度。在信息查詢方面，內(nèi)部員工查詢客戶信息需通過特定的系統(tǒng)，并記錄查詢事由和查詢?nèi)诵畔�。但在對查詢�(nèi)罩镜臋z查中發(fā)現(xiàn)，存在少數(shù)查詢事由填寫過于簡單的情況，已加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)，要求詳細(xì)準(zhǔn)確填寫查詢事由。
客戶信息變更：客戶信息變更時，需客戶本人親自辦理或提供合法有效的授權(quán)委托書。在辦理過程中，嚴(yán)格核對客戶身份信息和變更內(nèi)容。但在部分網(wǎng)點，發(fā)現(xiàn)對于客戶信息變更后的資料更新存在一定的時間延遲，可能導(dǎo)致信息不一致的問題，已責(zé)令各網(wǎng)點及時完成資料更新，并建立信息更新監(jiān)督機(jī)制。
3.人員與制度保障情況
員工信息安全意識培訓(xùn)：我行定期開展信息安全意識培訓(xùn)，通過線上課程、線下講座等多種形式向員工普及信息保護(hù)知識。但從培訓(xùn)后的問卷調(diào)查反饋來看，部分員工對一些新型信息攻擊手段（如社交工程攻擊）的防范意識不足。計劃在后續(xù)培訓(xùn)中增加實際案例分析和模擬演練，增強(qiáng)員工的應(yīng)對能力。
信息安全制度執(zhí)行情況：信息安全相關(guān)制度較為完善，涵蓋了信息保護(hù)的各個方面。但在制度執(zhí)行監(jiān)督方面存在不足，存在個別員工因業(yè)務(wù)繁忙偶爾違反制度規(guī)定的'情況。已加強(qiáng)內(nèi)部審計力度，增加對業(yè)務(wù)操作的隨機(jī)檢查頻次，對違規(guī)行為嚴(yán)肅處理。
三、整改計劃與措施
1.技術(shù)整改
1周內(nèi)完成測試服務(wù)器的清理和重新配置，關(guān)閉不必要的服務(wù)，并建立定期檢查機(jī)制。
2周內(nèi)優(yōu)化數(shù)據(jù)傳輸異常監(jiān)測系統(tǒng)，提高對網(wǎng)絡(luò)波動導(dǎo)致的數(shù)據(jù)傳輸問題的預(yù)警和處理能力。
1個月內(nèi)確保全行終端設(shè)備安全補丁及時更新，更新率達(dá)到100%。
2.業(yè)務(wù)操作整改
3天內(nèi)完成開戶資料電子圖像的重新掃描和核對工作，并建立資料質(zhì)量檢查制度。
1周內(nèi)對員工信息查詢事由填寫進(jìn)行再培訓(xùn)，并開展專項檢查，確保查詢記錄規(guī)范。
2周內(nèi)各網(wǎng)點完成客戶信息變更資料的更新工作，并建立長效的信息更新監(jiān)督機(jī)制，確保信息的及時性和準(zhǔn)確性。
3.人員與制度整改
在接下來的1個月內(nèi)，開展一次針對新型信息攻擊防范的專項培訓(xùn)，通過案例分析和模擬演練提高員工防范意識。
加強(qiáng)內(nèi)部審計工作，從每月一次的隨機(jī)業(yè)務(wù)檢查增加到每半月一次，對違反信息安全制度的員工按規(guī)定嚴(yán)肅處理，并將處理結(jié)果納入績效考核。
通過此次自查，我們明確了我行在防信息泄露方面存在的問題和不足。我們將全力以赴落實整改措施，持續(xù)加強(qiáng)信息安全管理，為客戶信息安全保駕護(hù)航。
銀行防信息泄露自查報告 3
隨著信息技術(shù)在銀行業(yè)務(wù)中的廣泛應(yīng)用，信息安全問題日益凸顯，為有效防范信息泄露風(fēng)險，保障客戶和銀行的利益，我行近期開展了全面的防信息泄露自查工作，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、自查工作組織與開展
本次自查工作由我行信息安全管理部門牽頭，聯(lián)合各業(yè)務(wù)部門共同組成自查小組。自查范圍涵蓋了我行的各個業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公區(qū)域、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施以及員工的操作行為等方面，以確保全面、深入地排查可能存在的信息泄露隱患。
二、自查內(nèi)容與結(jié)果
1.信息系統(tǒng)安全
訪問控制：對核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、客戶信息管理系統(tǒng)等重要信息系統(tǒng)的訪問權(quán)限進(jìn)行了詳細(xì)檢查。發(fā)現(xiàn)部分離職員工的系統(tǒng)賬號未及時刪除，存在潛在的非法訪問風(fēng)險。已立即整改，對離職人員賬號進(jìn)行了清理，并完善了賬號管理流程，確保人員離職或崗位變動時，賬號權(quán)限能及時調(diào)整。
數(shù)據(jù)加密：檢查了數(shù)據(jù)庫中存儲的客戶敏感信息（如身份證號碼、銀行卡號、賬戶余額等）的加密情況。經(jīng)測試，數(shù)據(jù)在存儲和傳輸過程中均采用了高強(qiáng)度的加密算法，符合安全標(biāo)準(zhǔn)。但在加密密鑰的管理方面，發(fā)現(xiàn)密鑰備份存儲地點的安全性稍顯不足，已將密鑰備份轉(zhuǎn)移至更為安全的專用存儲設(shè)備，并加強(qiáng)了對存儲環(huán)境的監(jiān)控。
2.網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)
防火墻與入侵檢測系統(tǒng)：檢查了網(wǎng)絡(luò)防火墻和入侵檢測系統(tǒng)的運行狀態(tài)和規(guī)則配置。防火墻策略基本合理，但發(fā)現(xiàn)入侵檢測系統(tǒng)的部分規(guī)則更新不及時，可能導(dǎo)致無法及時發(fā)現(xiàn)新型的網(wǎng)絡(luò)攻擊。已安排專人負(fù)責(zé)入侵檢測系統(tǒng)規(guī)則的定期更新，并加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備的監(jiān)控和維護(hù)。
網(wǎng)絡(luò)傳輸安全：對內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和與外部機(jī)構(gòu)（如支付清算系統(tǒng)、銀聯(lián)等）連接的網(wǎng)絡(luò)通道進(jìn)行了檢查。在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中，發(fā)現(xiàn)部分老舊網(wǎng)絡(luò)設(shè)備存在安全漏洞，可能被黑客利用進(jìn)行中間人攻擊獲取信息。已對這些老舊設(shè)備進(jìn)行了更新?lián)Q代，并加強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)傳輸協(xié)議的加密和認(rèn)證機(jī)制。
3.辦公區(qū)域安全
文件管理：對各部門的紙質(zhì)文件和電子文件進(jìn)行了檢查。發(fā)現(xiàn)部分紙質(zhì)客戶資料在使用后未及時歸檔或銷毀，隨意放置在辦公桌上；部分電子文件在共享文件夾中權(quán)限設(shè)置不合理，存在非授權(quán)人員可訪問的情況。已對紙質(zhì)文件進(jìn)行了集中清理和歸檔，對電子文件共享權(quán)限進(jìn)行了重新梳理和設(shè)置，明確了不同級別員工的訪問權(quán)限。
設(shè)備使用：檢查了辦公電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等設(shè)備的使用情況。發(fā)現(xiàn)個別員工在打印含有客戶信息的文件后，未及時取走，存在信息被無關(guān)人員獲取的風(fēng)險。我行已加強(qiáng)對員工的信息安全意識培訓(xùn)，要求員工在打印敏感文件后及時取走，并對公共打印機(jī)區(qū)域設(shè)置了監(jiān)控攝像頭。
4.員工管理與培訓(xùn)
安全意識教育：通過問卷調(diào)查和現(xiàn)場訪談的方式，了解員工對信息安全知識的掌握程度和對信息泄露風(fēng)險的.認(rèn)知情況。結(jié)果顯示，部分員工對信息安全的重要性認(rèn)識不足，對一些新型的信息泄露手段（如社交工程攻擊）缺乏防范意識。我行已制定了詳細(xì)的信息安全培訓(xùn)計劃，定期組織員工參加信息安全培訓(xùn)課程，包括網(wǎng)絡(luò)安全基礎(chǔ)知識、信息保密制度、安全事件應(yīng)急處理等內(nèi)容。
行為規(guī)范監(jiān)督：檢查了員工在日常工作中的操作行為，是否存在違規(guī)使用移動存儲設(shè)備、在工作電腦上安裝未經(jīng)授權(quán)軟件等行為。發(fā)現(xiàn)有少數(shù)員工違規(guī)使用U盤在辦公電腦上拷貝文件，存在引入外部病毒和惡意軟件的風(fēng)險。已對違規(guī)員工進(jìn)行了批評教育，并加強(qiáng)了對移動存儲設(shè)備的管控，禁止未經(jīng)授權(quán)的設(shè)備接入辦公電腦。
三、整改措施與計劃
針對本次自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我行制定了以下整改措施和計劃：
1.在本月內(nèi)完成對信息系統(tǒng)賬號管理流程的優(yōu)化，確保賬號的創(chuàng)建、變更和刪除都有嚴(yán)格的審批和記錄。
2.一周內(nèi)完成對加密密鑰存儲環(huán)境的改造，安裝監(jiān)控設(shè)備和訪問控制設(shè)備，加強(qiáng)對密鑰的保護(hù)。
3.安排網(wǎng)絡(luò)安全人員在三天內(nèi)更新入侵檢測系統(tǒng)規(guī)則，并制定每月一次的網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備檢查和維護(hù)計劃。
4.要求各部門在兩天內(nèi)完成對紙質(zhì)文件的清理和歸檔工作，對電子文件共享權(quán)限的整改在一周內(nèi)完成。同時，加強(qiáng)對辦公區(qū)域的日常巡查，確保文件管理規(guī)范。
5.根據(jù)信息安全培訓(xùn)計劃，本月開始每月組織一次信息安全培訓(xùn)課程，每次培訓(xùn)后進(jìn)行考核，確保員工掌握培訓(xùn)內(nèi)容。同時，通過內(nèi)部郵件、宣傳欄等方式，定期向員工宣傳信息安全知識和最新的安全警示信息。
6.在一周內(nèi)發(fā)布關(guān)于移動存儲設(shè)備使用的新規(guī)定，并在辦公電腦上安裝設(shè)備管控軟件，對未經(jīng)授權(quán)的移動存儲設(shè)備接入進(jìn)行阻斷和報警。
四、結(jié)論
通過本次全面的防信息泄露自查工作，我行發(fā)現(xiàn)了在信息安全管理方面存在的一些薄弱環(huán)節(jié)。針對這些問題，我們已經(jīng)制定并正在實施相應(yīng)的整改措施，以加強(qiáng)信息安全防護(hù)能力，降低信息泄露風(fēng)險。我行將持續(xù)關(guān)注信息安全問題，定期開展自查和評估工作，不斷完善信息安全管理體系，確�？蛻粜畔踩豌y行業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運行。
銀行防信息泄露自查報告 4
為保障銀行信息資產(chǎn)安全，防止客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等重要信息的泄露，我行依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對全行的信息安全狀況進(jìn)行了全面自查�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、自查背景與目標(biāo)
在當(dāng)前復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，銀行信息面臨著來自內(nèi)部和外部的多重威脅。本次自查旨在全面排查我行在信息處理、存儲、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)可能存在的信息泄露隱患，確保信息安全管理措施的有效性，維護(hù)銀行的聲譽和客戶的合法權(quán)益。
二、自查方法與范圍
1.自查方法
本次自查采用了多種方法相結(jié)合，包括系統(tǒng)掃描、人工檢查、數(shù)據(jù)分析、員工訪談等。系統(tǒng)掃描工具用于檢測信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中的安全漏洞；人工檢查則針對辦公區(qū)域、業(yè)務(wù)流程、制度執(zhí)行等方面進(jìn)行詳細(xì)檢查；數(shù)據(jù)分析主要對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的訪問記錄、操作日志等進(jìn)行分析，以發(fā)現(xiàn)異常行為；員工訪談用于了解員工對信息安全知識的掌握情況和日常工作中的操作規(guī)范。
2.自查范圍
自查范圍覆蓋了全行所有的業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)、信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施以及涉及信息處理的第三方合作伙伴。包括但不限于客戶關(guān)系管理系統(tǒng)、網(wǎng)上銀行系統(tǒng)、核心賬務(wù)系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)等核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，以及與這些系統(tǒng)相關(guān)的服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備等。
三、自查結(jié)果與問題分析
1.信息系統(tǒng)方面
系統(tǒng)漏洞管理：通過系統(tǒng)掃描發(fā)現(xiàn)，部分業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在一些中低風(fēng)險的安全漏洞，主要是由于系統(tǒng)補丁更新不及時所致。這些漏洞雖然尚未導(dǎo)致信息泄露事件，但存在被黑客利用的潛在風(fēng)險。已通知相關(guān)技術(shù)人員制定補丁更新計劃，及時修復(fù)漏洞，并加強(qiáng)對系統(tǒng)漏洞的定期掃描和監(jiān)測。
應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)安全：在對新開發(fā)的應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行檢查時，發(fā)現(xiàn)開發(fā)過程中的代碼安全審查不夠嚴(yán)格，存在一些可能導(dǎo)致信息泄露的代碼缺陷，如在日志記錄中包含敏感信息、對輸入數(shù)據(jù)的驗證不充分等。已責(zé)令開發(fā)團(tuán)隊對代碼進(jìn)行全面審查和整改，同時加強(qiáng)對開發(fā)人員的代碼安全培訓(xùn)，建立嚴(yán)格的代碼審查機(jī)制，確保在應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)階段就消除信息泄露隱患。
2.網(wǎng)絡(luò)通信方面
網(wǎng)絡(luò)訪問控制：檢查網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略時，發(fā)現(xiàn)部分分支機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限設(shè)置過于寬松，一些非業(yè)務(wù)必需的端口處于開放狀態(tài)，增加了外部攻擊的可能性。已對網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略進(jìn)行了重新梳理，根據(jù)業(yè)務(wù)需求和安全原則，關(guān)閉不必要的端口，并加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)訪問的監(jiān)控，防止未經(jīng)授權(quán)的外部訪問。
無線網(wǎng)絡(luò)安全：隨著我行無線網(wǎng)絡(luò)的廣泛應(yīng)用，發(fā)現(xiàn)無線網(wǎng)絡(luò)的安全防護(hù)存在不足。無線網(wǎng)絡(luò)的加密方式相對較弱，且部分員工在使用無線網(wǎng)絡(luò)時未遵循安全規(guī)定，如使用弱密碼等。已升級無線網(wǎng)絡(luò)的加密算法，要求員工修改無線網(wǎng)絡(luò)密碼，設(shè)置為強(qiáng)密碼，并開展無線網(wǎng)絡(luò)安全使用的培訓(xùn)。
3.數(shù)據(jù)管理方面
數(shù)據(jù)存儲安全：對數(shù)據(jù)存儲設(shè)備的檢查發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)存儲的冗余備份策略存在一定問題。部分備份數(shù)據(jù)的存儲介質(zhì)沒有妥善保管，存儲環(huán)境的溫濕度控制不符合要求，可能導(dǎo)致備份數(shù)據(jù)損壞。已改善備份數(shù)據(jù)的存儲環(huán)境，安裝溫濕度控制設(shè)備，并建立嚴(yán)格的備份數(shù)據(jù)管理制度，定期檢查備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。
數(shù)據(jù)共享與交換：在與第三方合作伙伴進(jìn)行數(shù)據(jù)共享和交換的過程中，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議和加密方式的選擇不夠規(guī)范。部分?jǐn)?shù)據(jù)在傳輸過程中未進(jìn)行充分加密，存在信息泄露風(fēng)險。已與第三方合作伙伴協(xié)商，統(tǒng)一采用更為安全的數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議和加密算法，并簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確雙方在數(shù)據(jù)保護(hù)方面的責(zé)任和義務(wù)。
4.員工管理方面
人員背景審查：對新入職員工的背景審查資料進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)部分審查流程不夠完善，存在一些信息缺失的情況。已完善人員背景審查流程，確保對新入職員工的身份信息、信用記錄、違法犯罪記錄等進(jìn)行全面審查，防止有潛在安全風(fēng)險的人員進(jìn)入銀行。
員工操作行為：通過對員工操作行為的審計發(fā)現(xiàn)，少數(shù)員工存在在辦公電腦上違規(guī)下載安裝非銀行授權(quán)的軟件的行為，這些軟件可能攜帶惡意代碼，導(dǎo)致信息泄露。已對違規(guī)員工進(jìn)行了警告和教育，并加強(qiáng)了對辦公電腦軟件安裝的管控，通過技術(shù)手段限制員工只能安裝經(jīng)過授權(quán)的軟件。
四、整改措施與實施計劃
1.短期整改措施（1-2周）
完成對業(yè)務(wù)系統(tǒng)中中低風(fēng)險漏洞的補丁更新工作，同時加強(qiáng)對系統(tǒng)漏洞掃描工具的配置優(yōu)化，提高掃描效率和準(zhǔn)確性。
對新開發(fā)應(yīng)用系統(tǒng)的代碼進(jìn)行緊急審查和整改，重點關(guān)注日志記錄和輸入數(shù)據(jù)驗證部分的'代碼，確保信息不被不當(dāng)記錄和非法輸入利用。
重新配置分支機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略，關(guān)閉不必要的端口，并在網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上設(shè)置訪問日志記錄功能，以便對網(wǎng)絡(luò)訪問情況進(jìn)行審計。
向員工發(fā)布無線網(wǎng)絡(luò)安全使用指南，督促員工修改無線網(wǎng)絡(luò)密碼，并對無線網(wǎng)絡(luò)的使用情況進(jìn)行定期檢查。
2.中期整改措施（1-3個月）
完善數(shù)據(jù)存儲設(shè)備的冗余備份策略，增加備份數(shù)據(jù)的存儲介質(zhì)數(shù)量，并定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保備份數(shù)據(jù)的有效性。同時，對數(shù)據(jù)存儲環(huán)境進(jìn)行全面改造，安裝防火、防潮、防靜電等設(shè)施。
與第三方合作伙伴共同制定數(shù)據(jù)共享和交換的安全標(biāo)準(zhǔn)操作流程，包括數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議、加密算法、數(shù)據(jù)格式等內(nèi)容，并在雙方系統(tǒng)中進(jìn)行實施和測試。
對人員背景審查流程進(jìn)行全面梳理和完善，制定詳細(xì)的審查清單和標(biāo)準(zhǔn)，確保新入職員工背景審查的全面性和準(zhǔn)確性。同時，建立人員背景審查檔案管理制度，對審查資料進(jìn)行妥善保管。
3.長期整改措施（3-6個月）
建立信息系統(tǒng)安全開發(fā)的長效機(jī)制，包括在系統(tǒng)開發(fā)的各個階段引入安全設(shè)計和審查環(huán)節(jié)，定期對開發(fā)人員進(jìn)行安全編碼培訓(xùn)和考核，提高開發(fā)團(tuán)隊的整體安全意識和能力。
持續(xù)加強(qiáng)對員工信息安全意識的培訓(xùn)和教育，通過多種形式（如定期培訓(xùn)、安全知識競賽、內(nèi)部宣傳等）提高員工對信息安全的重視程度和防范能力。同時，完善員工操作行為的審計機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和處理員工的違規(guī)操作行為。
五、總結(jié)與展望
本次防信息泄露自查工作使我行全面了解了當(dāng)前信息安全管理的現(xiàn)狀和存在的問題。通過實施整改措施，我們將逐步提高信息安全防護(hù)水平，有效降低信息泄露風(fēng)險。在今后的工作中，我行將把信息安全管理作為重中之重，持續(xù)關(guān)注信息安全領(lǐng)域的新趨勢、新技術(shù)，不斷完善信息安全管理體系，確保銀行信息資產(chǎn)的安全可靠，為客戶提供更加安全、穩(wěn)定的金融服務(wù)。
銀行防信息泄露自查報告 5
一、計算機(jī)涉密信息管理情況
今年以來，我行加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化宣傳教育，落實工作責(zé)任，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，將涉密計算機(jī)管理抓在手上。
對于計算機(jī)磁介質(zhì)(軟盤、U盤、移動硬盤等)的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴(yán)禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計算機(jī)上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境。
對涉密計算機(jī)實行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按照有關(guān)規(guī)定落實了安全措施，到目前為止，未發(fā)生一起計算機(jī)失密、泄密事故。
二、計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)安全情況
一是網(wǎng)絡(luò)安全方面。
我行配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò)隔離卡，采用了強(qiáng)口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲備份、移動存儲設(shè)備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護(hù)措施，明確了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任，強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)安全工作。
二是日常管理方面切實抓好內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和應(yīng)用軟件“五層管理”，確�！吧婷苡嬎銠C(jī)不上網(wǎng)，上網(wǎng)計算機(jī)不涉密”，嚴(yán)格按照要求處理光盤、硬盤、優(yōu)盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。
重點抓好“三大安全”排查：一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等;二是網(wǎng)絡(luò)安全，包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;三是應(yīng)用安全，包括郵件系統(tǒng)、資源庫管理、軟件管理等。
三、硬件設(shè)備使用合理，軟件設(shè)置規(guī)范，設(shè)備運行狀況良好。
我行每臺終端機(jī)都安裝了防病毒軟件，系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取規(guī)范化管理，硬件設(shè)備的'使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定，單位硬件的運行環(huán)境符合要求，打印機(jī)配件、色帶架等基本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品;防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進(jìn)行更換，防雷設(shè)備運行基本穩(wěn)定，沒有出現(xiàn)雷擊事故;UPS基本運轉(zhuǎn)正常。
網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效，無任何安全隱患。
四、通訊設(shè)備運轉(zhuǎn)正常
我行網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)及其配置合理，并符合有關(guān)的安全規(guī)定;網(wǎng)絡(luò)使用的各種硬件設(shè)備、軟件和網(wǎng)絡(luò)接口是也過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉(zhuǎn)基本正常。
五、嚴(yán)格管理、規(guī)范設(shè)備維護(hù)
我行對電腦及其設(shè)備實行“誰使用、誰管理、誰負(fù)責(zé)”的管理制度。
在管理方面我們一是堅持“制度管人”。
二是強(qiáng)化信息安全教育、提高員工計算機(jī)技能。
同時在行內(nèi)開展網(wǎng)絡(luò)安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機(jī)安全保護(hù)是“三防一�！惫ぷ鞯挠袡C(jī)組成部分。
而且在新形勢下，計算機(jī)犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。
在設(shè)備維護(hù)方面，專門設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障登記簿、計算機(jī)維護(hù)及維修表對于設(shè)備故障和維護(hù)情況屬實登記，并及時處理。
對外來維護(hù)人員，要求有相關(guān)人員陪同，并對其身份和處理情況進(jìn)行登記，規(guī)范設(shè)備的維護(hù)和管理。
六、安全教育
為保證我行網(wǎng)絡(luò)安全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網(wǎng)絡(luò)安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識進(jìn)行了培訓(xùn)。
期間，大家對實際工作中遇到的計算機(jī)方面的有關(guān)問題進(jìn)行了詳細(xì)的咨詢，并得到了滿意的答復(fù)。
七、自查存在的問題及整改意見
我們在管理過程中發(fā)現(xiàn)了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，今后我們還要在以下幾個方面進(jìn)行改進(jìn)。
(一)對于線路不整齊、暴露的，立即對線路進(jìn)行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。
(二)加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)，及時更換和維護(hù)好故障設(shè)備。
(三)自查中發(fā)現(xiàn)個別人員計算機(jī)安全意識不強(qiáng)。
在以后的工作中，我們將繼續(xù)加強(qiáng)計算機(jī)安全意識教育和防范技能訓(xùn)練，讓員工充分認(rèn)識到計算機(jī)案件的嚴(yán)重性。
人防與技防結(jié)合，確實做好單位的網(wǎng)絡(luò)安全工作。
銀行防信息泄露自查報告 6
一、網(wǎng)絡(luò)運行風(fēng)險
來自互聯(lián)網(wǎng)和移動磁介質(zhì)上病毒的攻擊。隨著我區(qū)農(nóng)村信用社電子化建設(shè)的發(fā)展，計算機(jī)技術(shù)在農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)中的廣泛應(yīng)用，部分員工因病毒防范意識較為薄弱，加上計算機(jī)水平又是參差不齊，有的員工很難主動發(fā)現(xiàn)客戶端系統(tǒng)出現(xiàn)的漏洞從而實施補丁升級，U盤濫用且從不進(jìn)行病毒掃描，這樣就容易造成內(nèi)部信息泄漏或網(wǎng)絡(luò)阻塞，中斷重要業(yè)務(wù)的正常運行。
二、操作流程風(fēng)險
隨著業(yè)務(wù)的更新和科技步伐的加快，員工的計算機(jī)操作業(yè)務(wù)能力與嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范程序不適應(yīng),綜合柜員制未能全面落實,不能夠完全掌握農(nóng)信社的各項業(yè)務(wù)操作流程及處置程序,必然會造成操作失誤而導(dǎo)致風(fēng)險。操作風(fēng)險大致分為以下幾方面:
1、操作行為不規(guī)范,安全防范意識差。目前，我區(qū)農(nóng)村信用社計算機(jī)操作員一般只通過了短期輔導(dǎo)培訓(xùn)，未能全面掌握計算機(jī)理論知識及運用技術(shù)，主要表現(xiàn)在：
一是一些操作人員對計算機(jī)知識的缺乏，經(jīng)常出現(xiàn)操作性錯誤；
二是操作人員基本安全意識不強(qiáng)，缺乏安全防范意識；
三是人員調(diào)離或崗位變動時不及時注銷操作員，導(dǎo)致操作員不便于管理；
四是人離機(jī)不退，個別人隨意離開工作崗位，也不簽退，給他人可乘之機(jī)，造成了嚴(yán)重的信息安全隱患。
2、不嚴(yán)格執(zhí)行操作流程，造成安全隱患。由于部分員工跟不上當(dāng)前農(nóng)村信用社電子化建設(shè)步伐，對推出的硬件設(shè)備以及電子化產(chǎn)品及功能不熟悉或風(fēng)險意識不強(qiáng)等原因造成了在操作過程中出現(xiàn)系列風(fēng)險。
一是操作人員不嚴(yán)格執(zhí)行硬件設(shè)備的'操作流程，造成設(shè)備損壞，致使重要業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險；
二是沒有定期對機(jī)器除塵、保養(yǎng)，使微機(jī)在較惡劣環(huán)境下帶“病”工作，計算機(jī)運行報錯或元器件損壞時有發(fā)生，影響了信用社窗口的服務(wù)效率和形象；
三是不嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作流程操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)程序，給他人或科技結(jié)算中心造成不必要的負(fù)擔(dān)。
為此我們將嚴(yán)格按照省市聯(lián)社關(guān)于計算機(jī)管理的一系列相關(guān)要求，對日常計算機(jī)信息管理中存在的問題經(jīng)行重點監(jiān)督和整改：
1、嚴(yán)格業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)與因特網(wǎng)等公眾系統(tǒng)的隔離，無法隔離的要隨時升級殺毒程序，同時嚴(yán)格移動磁介質(zhì)的使用范圍、殺毒流程。加強(qiáng)員工計算機(jī)知識培訓(xùn)，提高員工的電腦操作技能，制定防毒策略，養(yǎng)成良好的上網(wǎng)習(xí)慣，嚴(yán)防病毒侵害。
2、加強(qiáng)對一線人員的操作流程、各項基本規(guī)定的培訓(xùn)，加強(qiáng)對信息專管員的培訓(xùn)，提高其處理計算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)故障、防范計算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險的能力；對業(yè)務(wù)操作人員要重點抓好計算機(jī)知識的普及培訓(xùn)工作，建立各種形式的崗位培訓(xùn)和定期輪訓(xùn)制度，提高職工的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)技能、敬業(yè)精神、計算機(jī)業(yè)務(wù)操作水平和安全防范綜合能力。一線人員的操作和授權(quán)不能流于形式，堅決杜絕各種混崗現(xiàn)象，嚴(yán)格遵循管理制度。
3、嚴(yán)格操作規(guī)范及操作權(quán)限管理
隨著農(nóng)村信用社的發(fā)展，信貸系統(tǒng)，財務(wù)系統(tǒng)，OA系統(tǒng)的成功上線并投入使用，操作人員必須學(xué)習(xí)和掌握農(nóng)村信用社的操作流程和各項規(guī)章制度,加強(qiáng)制度執(zhí)行力的管理。操作員密碼必須定期不定期修改，并嚴(yán)格按規(guī)定設(shè)置操作員及操作員密碼，還需定期修改密碼，多用字母或符號，嚴(yán)禁使用6位相同數(shù)字或電話號碼或生日號碼等，嚴(yán)禁口頭或電話告知操作密碼。
4、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督，完善防范機(jī)制。首先，建立柜員崗位制約為主，做到責(zé)任到崗、落實到人、相互制約、互相監(jiān)督。其次，全面落實以主任、內(nèi)勤主任為主的監(jiān)管體系，確保做到實時監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時進(jìn)行整改，消除風(fēng)險隱患。再則，加強(qiáng)會計事后監(jiān)督和電視監(jiān)控系統(tǒng)管理，加大查處力度，重點是督促基層社各項計算機(jī)制度執(zhí)行與落實，提升基層執(zhí)行力，以此推進(jìn)和完善防范制度，切實做到防患于未然。
5、日常維護(hù)方面，由基社信息專管員負(fù)責(zé)每周一次對機(jī)房衛(wèi)生清理和設(shè)備故障排查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報科技信息部處理；每月在各基社網(wǎng)點信息專管員的配合下，對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的運行和管理進(jìn)行維護(hù)和檢查至少一次，全轄的ATM和POS機(jī)由科技信息部統(tǒng)一管理，落實基社網(wǎng)點專人負(fù)責(zé)，加大專管人員的培訓(xùn)，使日常操作、維護(hù)工作和安全防范措施得以落實。
銀行防信息泄露自查報告 7
農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行作為唯一家農(nóng)業(yè)政策性金融機(jī)構(gòu)是中國金融體系的重要組成部分，按照wto規(guī)劃和中國金融對外開放步伐的加快，其業(yè)務(wù)范圍將隨其金融職能和政策性金融作用將全面凸現(xiàn)。農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)具有“雙重性”，即政策性和經(jīng)營性，這就對農(nóng)發(fā)行的保密工作提出了更高的要求�，F(xiàn)階段農(nóng)發(fā)行保密工作存在諸多隱患，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
1、對保密工作必要性和重要性認(rèn)識不足。
保密工作是基層農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)工作的重要組成部分，作為政策性銀行必須確保執(zhí)行政策的嚴(yán)肅性和時效性，保密工作必須提到我們工作的議事日程上。否則，將會出現(xiàn)政策執(zhí)行不到位現(xiàn)象，其危害性從小的方面講損壞了農(nóng)發(fā)行的社會形象，可能惡化黨群干部關(guān)系；從大的方面講就有可能損害農(nóng)民的利益，有可能影響國家貨幣政策的傳導(dǎo)和宏觀調(diào)控目標(biāo)的實現(xiàn)，甚至關(guān)系到員工生命和財產(chǎn)安全，因此，保密工作時刻伴隨著我們，要像安保工作一樣警鐘常常敲。
2、對保密工作的范圍和職責(zé)不清。
大多數(shù)人認(rèn)為保密工作就是保密部門和工作人員及領(lǐng)導(dǎo)們的事，與自己沒有太大的關(guān)系；保密只不過對涉及國家機(jī)密的文件等按規(guī)定的范圍和時間進(jìn)行公布，對基層農(nóng)發(fā)行及員工來說沒有很大的必要；有的'人認(rèn)為只保密農(nóng)發(fā)行有關(guān)信息，與自己有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門及企業(yè)的信息不在保密范圍之內(nèi)等等。這些觀點都具有片面性，上述對保密工作的必要性和重要性已作了簡單的介紹，實際上我們每個人的工作都涉及到保密問題，每個員工都有保密職責(zé)，凡是有可能對農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)開展和內(nèi)部工作協(xié)調(diào)及其它部門、企業(yè)工作帶來不利影響的信息都屬于保密的范圍。
3、對保密工作重視不夠。
從現(xiàn)實狀況來看，基層農(nóng)發(fā)行保密工作做的怎樣，似乎對各方面工作開展影響不大，對保密工作存在麻痹思想、重視不夠。
一是缺乏相應(yīng)配套的保密設(shè)備等設(shè)施；
二是保密規(guī)章制度體系不夠健全和完善；
三是基層行基本上沒有配備專（兼）職保密人員，既使配備了專（兼）職工員也僅是應(yīng)付檢查等，沒有切實有效地開展工作；
四是對保密工作說起來重要，實際檢查指導(dǎo)少，崗位工作職責(zé)不到位。
針對上述存在的問題和不足，要確保基層農(nóng)發(fā)行各項工作順利開展，形成大保密工作的局面，對此談一點膚淺的看法。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想，提高全員保密意識
為強(qiáng)化基層農(nóng)發(fā)行的保密工作，應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)內(nèi)自上而下成立“一把手”任組長，分管行長為副組長，有關(guān)部負(fù)責(zé)人為成員的保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，配備專（兼）職保密干部，使保密工作層層有人抓、事事有人管，形成網(wǎng)絡(luò)管理狀態(tài)。同時，要把保密工作納入議事日程、納入目標(biāo)考核中，采取與責(zé)任人工資、政績掛鉤的辦法，增強(qiáng)保密工作人員的責(zé)任感。
二、健全制度，細(xì)化職責(zé)，規(guī)范保密工作建設(shè)
首先要建立健全和完善各項保密工作制度。如：機(jī)要文件傳閱制度、密押管理制度、出納制度、保衛(wèi)制度、檔案管理保密制度、保密工作責(zé)任制等，并要將這些制度印成冊子，分發(fā)到涉密人員手中，有些制度還可采取放大上墻的辦法，使人人都能熟悉操作，為把這些制度落到實處，還應(yīng)科學(xué)規(guī)定有關(guān)涉密部室的保密事項。如：辦公室機(jī)要文件傳閱、借閱；會計部門聯(lián)行密押的使用和印章、重要空白憑證的管理、現(xiàn)金調(diào)運計劃、運鈔路線的管理；信貸計劃部門的資金構(gòu)成、資產(chǎn)質(zhì)量、數(shù)據(jù)及傳輸?shù)龋@些都要求各專業(yè)操作履行崗位責(zé)任，遵守保密制度，使銀行的保密工作步入規(guī)范化、制度化軌道。
三、加大投入，狠抓落實，促進(jìn)各項工展開展
農(nóng)發(fā)行作為政策性銀行，擔(dān)負(fù)著糧油收儲企業(yè)收購資金安全高效運營的重任。在開展業(yè)務(wù)活動中，除接觸到國家政策性收購資金的秘密外，自身還不斷產(chǎn)生出大量的內(nèi)部秘密，如稍有不慎都會給國家造成難以挽回的損失，怎樣搞好保密工作，不但要采取一系列行之有效的措施，更重要的是抓好措施的落實。
一是機(jī)要文件的存放要實行“三鐵”，即鐵門、鐵窗、鐵柜；
二是在機(jī)要文件的收發(fā)上要實行“三簿一卡”，即收文登記簿、發(fā)文登記簿、借閱登記簿、文件傳閱卡，閱文、傳文按保密程序辦理；
三是在機(jī)要文件的管理上要達(dá)到“三�！保磳Ｈ�、專柜、專室管理；
四是在安全保密工作中要落實“三個檢查”，即保密領(lǐng)導(dǎo)小組對其成員進(jìn)行定期檢查，看保密制度是否貫徹落實；對涉密部門進(jìn)行定期檢查，看有無違背保密制度的行為；對基層營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行定期檢查，看有無違背操作制度的行為和失泄密漏洞，只有這樣才能搞好基層農(nóng)發(fā)行的保密工作，遏制各類泄密事件的發(fā)生，更好的服務(wù)于農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)發(fā)展。
銀行防信息泄露自查報告 8
我局對網(wǎng)絡(luò)信息安全系統(tǒng)工作一直十分重視，成立了專門的領(lǐng)導(dǎo)組，建立健全了網(wǎng)絡(luò)安全保密責(zé)任制和有關(guān)規(guī)章制度，由局信息中心統(tǒng)一管理，各科室負(fù)責(zé)各自的網(wǎng)絡(luò)信息安全工作。嚴(yán)格落實有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息安全保密方面的各項規(guī)定，采取了多種措施防范安全保密有關(guān)事件的發(fā)生，總體上看，我局網(wǎng)絡(luò)信息安全保密工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發(fā)現(xiàn)失泄密問題。
一、計算機(jī)涉密信息管理情況
今年以來，我局加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化宣傳教育，落實工作責(zé)任，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，將涉密計算機(jī)管理抓在手上。對于計算機(jī)磁介質(zhì)（軟盤、U盤、移動硬盤等）的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴(yán)禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的'計算機(jī)上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境。對涉密計算機(jī)（含筆記本電腦）實行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按照有關(guān)規(guī)定落實了保密措施，到目前為止，未發(fā)生一起計算機(jī)失密、泄密事故；其他非涉密計算機(jī)（含筆記本電腦）及網(wǎng)絡(luò)使用，也嚴(yán)格按照局計算機(jī)保密信息系統(tǒng)管理辦法落實了有關(guān)措施，確保了機(jī)關(guān)信息安全。
二、計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)安全情況
一是網(wǎng)絡(luò)安全方面。我局配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò)隔離卡，采用了強(qiáng)口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲備份、移動存儲設(shè)備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護(hù)措施，明確了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任，強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)安全工作。
二是信息系統(tǒng)安全方面實行領(lǐng)導(dǎo)審查簽字制度。凡上傳網(wǎng)站的信息，須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審查簽字后方可上傳；
二是開展經(jīng)常性安全檢查，主要對SQL注入攻擊、跨站腳本攻擊、弱口令、操作系統(tǒng)補丁安裝、應(yīng)用程序補丁安裝、防病毒軟件安裝與升級、木馬病毒檢測、端口開放情況、系統(tǒng)管理權(quán)限開放情況、訪問權(quán)限開放情況、網(wǎng)頁篡改情況等進(jìn)行監(jiān)管，認(rèn)真做好系統(tǒng)安全日記。
三是日常管理方面切實抓好外網(wǎng)、網(wǎng)站和應(yīng)用軟件“五層管理”，確�！吧婷苡嬎銠C(jī)不上網(wǎng)，上網(wǎng)計算機(jī)不涉密”，嚴(yán)格按照保密要求處理光盤、硬盤、U盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好“三大安全”排查：
一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等；
二是網(wǎng)絡(luò)安全，包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等；
三是應(yīng)用安全，包括網(wǎng)站、郵件系統(tǒng)、資源庫管理、軟件管理等。
三、硬件設(shè)備使用合理，軟件設(shè)置規(guī)范，設(shè)備運行狀況良好。
我局每臺終端機(jī)都安裝了防病毒軟件，系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取規(guī)范化管理，硬件設(shè)備的使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定，單位硬件的運行環(huán)境符合要求，打印機(jī)配件、色帶架等基本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品；防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進(jìn)行更換，防雷設(shè)備運行基本穩(wěn)定，沒有出現(xiàn)雷擊事故；UPS運轉(zhuǎn)正常。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效，暫未出現(xiàn)任何安全隱患。
四、通訊設(shè)備運轉(zhuǎn)正常
我局網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)及其配置合理，并符合有關(guān)的安全規(guī)定；網(wǎng)絡(luò)使用的各種硬件設(shè)備、軟件和網(wǎng)絡(luò)接口也是通過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉(zhuǎn)基本正常。
五、嚴(yán)格管理、規(guī)范設(shè)備維護(hù)
我局對電腦及其設(shè)備實行“誰使用、誰管理、誰負(fù)責(zé)”的管理制度。
在管理方面我們一是堅持“制度管人”，二是強(qiáng)化信息安全教育、提高員工計算機(jī)技能。同時在局開展網(wǎng)絡(luò)安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機(jī)安全保護(hù)是“三防一保”工作的有機(jī)組成部分。而且在新形勢下，計算機(jī)犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設(shè)備維護(hù)方面，專門設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障登記簿、計算機(jī)維護(hù)及維修表對于設(shè)備故障和維護(hù)情況屬實登記，并及時處理。對外來維護(hù)人員，要求有相關(guān)人員陪同，并對其身份和處理情況進(jìn)行登記，規(guī)范設(shè)備的維護(hù)和管理。
六、網(wǎng)站安全及我局對網(wǎng)站安全方面有相關(guān)要求。
一是使用專屬權(quán)限密碼鎖登陸后臺；
二是上傳文件提前進(jìn)行病素檢測；
三是網(wǎng)站分模塊分權(quán)限進(jìn)行維護(hù)，定期進(jìn)后臺清理垃圾文件；
四是網(wǎng)站更新專人負(fù)責(zé)。
七、安全制度制定落實情況
為確保計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全、實行了網(wǎng)絡(luò)專管員制度、計算機(jī)安全保密制度、網(wǎng)站安全管理制度、網(wǎng)絡(luò)信息安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等以有效提高管理員的工作效率。同時我局結(jié)合自身情況制定計算機(jī)系統(tǒng)安全自查工作制度，做到四個確保：
一是系統(tǒng)管理員于每周五定期檢查中心計算機(jī)系統(tǒng)，確保無隱患問題；
二是制作安全檢查工作記錄，確保工作落實；
三是實行領(lǐng)導(dǎo)定期詢問制度，由系統(tǒng)管理員匯報計算機(jī)使用情況，確保情況隨時掌握；
四是定期組織全局人員學(xué)習(xí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)知識，提高計算機(jī)使用水平，確保預(yù)防。
八、安全教育
為保證我局網(wǎng)絡(luò)安全有效地運行，減少病毒侵入，我局就網(wǎng)絡(luò)安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識進(jìn)行了培訓(xùn)。期間，大家對實際工作中遇到的計算機(jī)方面的有關(guān)問題進(jìn)行了詳細(xì)的咨詢，并得到了滿意的答復(fù)。
銀行防信息泄露自查報告 9
一、本行相關(guān)征信工作人員在使用辦理征信業(yè)務(wù)時，嚴(yán)格按照中國人民銀行《征信業(yè)管理條例》執(zhí)行，遵循合規(guī)、審慎、保密、維護(hù)金融消費者權(quán)益的原則，對自己的查詢帳號嚴(yán)格保密，密碼定期修改。
二、在查詢過程中，按照審慎和維護(hù)金融消費者權(quán)益的原則，對每一筆被查詢者，由被查詢者當(dāng)面簽訂查詢授權(quán)書，按照被查詢者的授權(quán)的查詢原因，進(jìn)行授權(quán)內(nèi)查詢，做到無無權(quán)查詢和越權(quán)查詢。
并且對每一筆查詢結(jié)果，做到保密制度，切實維護(hù)被查詢者的個人隱私。
三、對每一筆查詢者，在查詢之前，做好查詢登記制度，登記被查詢者的`姓名、住址、身份證號碼、聯(lián)系號碼、查詢原因進(jìn)行詳細(xì)登記，對每筆查詢記錄逐筆登記，并按季度對其登記簿進(jìn)行裝訂保存。
四、現(xiàn)我行被查詢者為借款人，對其符合發(fā)放貸款的被查詢者，查詢報告都做為貸款資料保存，對不符合貸款條件的貸戶，我行對其查詢報告進(jìn)行專夾保管，查詢者對其信息絕不對外宣傳，保證其查詢信息不泄漏，影響個人信譽。
五、對其查詢的個人與單位征信，本著全面、客觀、合理的原則對客戶進(jìn)行綜合評價，征信信息僅供參考，不應(yīng)簡單以個人與單位征信系統(tǒng)存在負(fù)面數(shù)據(jù)為由，正確使用征信系統(tǒng)，合規(guī)開展征信業(yè)務(wù)。
六、對個人貸款戶進(jìn)行貸款后管理查詢，嚴(yán)格按照主管授權(quán)制度，對每筆需要貸后檢查的個人征信查詢，按照先登記授權(quán)，后查詢的原則辦理查詢業(yè)務(wù)。
【銀行防信息泄露自查報告】相關(guān)文章：
銀行信息泄露自查報告范文（通用6篇）10-24
銀行案防自查報告12-20
銀行信息安全檢查自查報告（通用12篇）06-13
銀行防電信詐騙總結(jié)08-10
銀行自查報告04-07
銀行自查報告07-02
信息安全的自查報告10-11
信息工作自查報告10-23
通信信息自查報告09-10